11、對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。

　　A、1000;5

　　B、1000;10

　　C、3000;5

　　D、3000;10

　　正確答案：A

　　【解析】對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　12、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、保險公司

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　正確答案：C

　　【解析】在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　13、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　C、1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

　　D、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

　　正確答案：C

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?

　　14、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()。

　　A、嚴格賬戶管理

　　B、基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

　　C、簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

　　D、禁止提前發(fā)行

　　正確答案：B

　　【解析】基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

　　15、以下屬于基金運作披露的信息是()

　　A、基金年度報告

　　B、上市交易公告書

　　C、基金凈值公告

　　D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　正確答案：C

　　【解析】基金運作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。

　　16、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是()。

　　A、罰款

　　B、提示改正

　　C、出具監(jiān)管警示函

　　D、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　正確答案：A

　　【解析】可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改;對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。

　　17、關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。

　　A、銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

　　B、按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

　　C、基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　D、基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費

　　正確答案：D

　　【解析】基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費。

　　18、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案：C

　　【解析】召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　19、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正確答案：A

　　【解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。

　　20、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10447.5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10497.5元

　　正確答案：A

　　【解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。