1、下列關于宣傳推介材料報送內容的說法錯誤的是( )。

　　A. 報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料

　　B. 基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C. 基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件

　　D. 基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見

　　2、基金份額持有人的信息披露義務主要體現在( )方面的披露義務。

　　A. 基金份額持有人大會

　　B. 基金份額變化信息

　　C. 基金運作、托管監(jiān)督報告

　　D. 基金份額持有信息

　　3、( )賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權。

　　A. 《證券投資基金管理辦法》

　　B. 《證券投資基金法》

　　C. 《開放式證券投資基金辦法》

　　D. 《證券法》

　　4、基金管理公司變更持有( )以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%

　　5、( )是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)

　　會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策.并直接或者間接獲取經濟利益的業(yè)務活動。

　　A. 證券投資咨詢機構

　　B. 證券公司

　　C. 基金管理公司

　　D. 基金投資顧問

　　6、( )是指基金管理公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 相互制約原則

　　7、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括( )。

　　A. 審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B. 審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C. 根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D. 決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　8、傘形基金的優(yōu)點不包括( )。

　　A. 簡化管理

　　B. 降低成本

　　C. 風險較小

　　D. 強大的擴張功能

　　9、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過 0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內就此事項進行臨時報告。

　　A. 當日

　　B. 2 日

　　C. 3 日

　　D. 7 日

　　10、公司型基金的最高權力機構是( )。

　　A. 會員大會

　　B. 股東大會

　　C. 投資決策機構

　　D. 監(jiān)察稽核機構

　　11、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段，都屬于( )。

　　A. 經濟基礎

　　B. 上層建筑

　　C. 自我約束

　　D. 強制手段

　　12、投資者進行 ETF 證券認購時需具有( )。

　　A. 滬、深 B 股或 H 股證券賬戶

　　B. 開放式基金賬戶

　　C. 滬、深A 股證券賬戶

　　D. 封閉式基金賬戶

　　13、下列關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是( )。

　　A. 開放式基金的認購程序包括認購和確認

　　B. 開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

　　C. 封閉式基金的認購價格按 1 元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　D. 封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購

　　14、目前，居民理財的主要方式是貨幣儲蓄和( )。

　　A. 融資

　　B. 籌資

　　C. 投資

　　D. 基金

　　15、下列說法中，錯誤的是( )。

　　A. 保險公司可申請從事基金代理銷售

　　B. 基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案

　　C. 基金評價機構是指從事基金會計核算、估值及相關信息披露等業(yè)務活動的機構

　　D. 基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合理的依據