16、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

　　B. 基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

　　C. 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

　　D. 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

　　17、QDII 基金份額的認(rèn)購程序不包括( )。

　　A. 開戶

　　B. 認(rèn)購

　　C. 確認(rèn)

　　D. 申請(qǐng)

　　18、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A. 11%

　　B. 10%

　　C. 9%

　　D. 8%

　　19、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C. 有利于提高證券市場的效率

　　D. 能有效防止操縱市場

　　20、下列不屬于QDII 基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )。

　　A. 幣種不同

　　B. 申購和贖回登記不同

　　C. 申購與贖回渠道不同

　　D. 拒絕或暫停申購的情形不同

　　21、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B. 積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C. 基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D. 基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　22、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( )，副總經(jīng)理( )。

　　A. 一人;若干人

　　B. 若干人;一人

　　C. 兩人;若干人

　　D. 若干人;兩人

　　23、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是( )。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　�、�.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、( )年 10 月 28 日，十屆全國人大常委會(huì)第五次審議通過了《人民共和國證券投資基金法》。

　　A. 2003

　　B. 2004

　　C. 2002

　　D. 2013

　　25、QDII 基金的凈值在估值日后( )內(nèi)披露。

　　A. 1—2 個(gè)工作日

　　B. 3—5 個(gè)工作日

　　C. 5—10 個(gè)工作日

　　D. 7 個(gè)工作日

　　26、下列關(guān)于貨幣市場的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高

　　B. 貨幣市場屬于場外交易市場

　　C. 貨幣市場基金的投資門檻很高

　　D. 買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成

　　27、積極型的投資者一般會(huì)選擇( )。

　　A. 保本型基金

　　B. 股票型基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 債券型基金

　　28、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是( )。

　　A. 市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

　　B. 政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C. 基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

　　D. 保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　29、封閉式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。

　　A. 投資本人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金發(fā)售人

　　D. 基金代銷機(jī)構(gòu)

　　30、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是( )。

　　A. 從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

　　B. 從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

　　C. 從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

　　D. 從效果來看，可以增加居民的財(cái)富

　　答案：

　　1-5 CABCD 6-10 DBCBB

　　11-15 BCDCC 16-20 DDBDC

　　21-25 DADAA 26-30 CBBBD

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