2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（六）

　　1、狹義的基金監(jiān)管是指(　)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　2、下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是(　)。

　　A、對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊

　　B、對基金投資人行為的監(jiān)管

　　C、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查

　　D、檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的處置

　　3、(　)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

　　A、保護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

　　4、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

　　D、社會監(jiān)督為補(bǔ)充

　　5、我國基金市場的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　6、制定有關(guān)證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批權(quán)、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是(　)應(yīng)履行的職責(zé)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　7、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是(　)。

　　A、調(diào)查取證

　　B、稽核

　　C、檢查

　　D、行政處罰

　　8、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于(　)人。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　9、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原(　)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A、中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　B、中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

　　10、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應(yīng)當(dāng)成為(　)。

　　A、普通會員

　　B、聯(lián)席會員

　　C、特別會員

　　D、其他會員

　　11、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，說法錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　B、依法辦理非公開募集基金的登記

　　C、提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流

　　D、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　12、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　13、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　14、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)人民幣。

　　A、5千萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　15、對于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、2個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、9個月