16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形是(　)。

　　A、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

　　B、對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　　C、個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　D、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　17、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　18、基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A、3日

　　B、6日

　　C、7日

　　D、10日

　　19、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　20、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時(shí)，正確的做法是(　)。

　　A、應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按要求處理

　　B、應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C、應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　D、應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、責(zé)令整改

　　B、取消托管資格

　　C、職責(zé)終止

　　D、選任新基金托管人

　　22、確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　23、如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)(　)，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)月

　　B、4個(gè)月

　　C、5個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　25、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的(　)以上，可辦理基金備案手續(xù)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、100%

　　26、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起(　)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　27、對(duì)公募基金信息披露的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　28、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、查閱全部基金投資資料

　　B、管理基金資產(chǎn)

　　C、托管基金財(cái)產(chǎn)

　　D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　29、基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)決定，與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、2/3

　　D、3/4

　　30、對(duì)私募基金管理人的監(jiān)管，以下描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、擔(dān)任私募基金管理人無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

　　B、擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

　　C、擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向證監(jiān)會(huì)履行登記手續(xù)

　　D、對(duì)于私募基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)沒有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求