2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（10）

　　1、ETF的建倉期不超過(　)個月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二級市場交易應遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　�、�.基金實行價格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　�、�.基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出

　�、�.基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在(　)日(包括該日)內支付贖回款項。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根據有關規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進行市場營銷

　　B、向中國證監(jiān)會提交募集申請文件

　　C、召開投資者大會

　　D、制定發(fā)售方案

　　6、基金的募集一般要經過(　)四個步驟。

　　A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請、審批、注冊、基金驗資

　　C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　7、基金募集期限一般不超過(　)。

　　A、20天

　　B、1個月

　　C、3個月

　　D、6個月

　　8、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數達到10000人以上

　　B、基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　9、對常規(guī)基金產品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過(　)。

　　A、10個工作日

　　B、2 0個工作日

　　C、2 5個工作日

　　D、3 0個工作日

　　10、關于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，下列論述錯誤的是(　)。

　　A、認購份額要在基金合同生效時確認;申購份額在T+2日之內確認

　　B、認購費一般低于申購費

　　C、認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　D、認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能出售;申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日便可贖回