參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購、贖回�；�金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段，ETF的建倉期不超過3個月。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：(1)基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;(2)基金實行價格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;(3)基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII基金的申購和贖回。對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金的上市與交易。申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序�；�金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序�；�金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的合同生效�；�金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過2 0個工作日。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金認購與基金申購的不同。認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，確認后的下一工作日就可以贖回。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開放式基金的申購和贖回。根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過3個月。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查開放式基金贖回費用。開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開放式基金申購費用及申購份額的計算。凈申購金額=申購費用/(1+申購費率)=100000/(1 + 1.5%)=98522.17(元)。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開放式基金申購和贖回登記及款項的支付。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項(具體根據(jù)基金品種和托管銀行的處理速度存在不同)

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查LOF的上市交易、申購與贖回。買入LOF申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容。我國開放式基金注冊登記體系的模式：(1)基金管理人自建注冊登記體系的“內(nèi)置”模式;(2)委托中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;(3)以上兩種情況兼有的“混合”模式

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金的登記。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人基金份額的事實的行為

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的登記。基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的認購。投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金的認購。一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的認購。網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的認購。投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。

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