2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（7）

　　1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

　　A、立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度

　　D、主流資本主義國家關于基金行業(yè)的法律法規(guī)

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　�、�.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　�、�.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

　�、�.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調銀行的合規(guī)風險管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f(xié)調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員應當依照相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、以下關于合規(guī)管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

　　A、根據基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門應在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險

　　7、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的基本職責有(　)。

　　Ⅰ.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　Ⅱ.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　�、�.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

　　Ⅳ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。

　　A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

　　9、董事會履行的合規(guī)管理職責包括(　)。

　�、�.審議批準合規(guī)管理的基本制度

　　Ⅱ.審議批準公司年度合規(guī)報告

　�、�.審議批準公司年度財務報告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會履行的合規(guī)管理職責不包括(　)。

　　A、建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　B、評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

　　C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

　　D、審議批準公司年度財務報告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括(　)。

　　Ⅰ.對業(yè)務機構的違法行為進行處罰

　�、�.通知業(yè)務機構停止其違法行為

　�、�.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　�、�.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會有代表公司的權利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

　　B、當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

　　C、當公司與其他公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關事宜

　　D、當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調查

　　13、以下關于監(jiān)事會表述錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)事會每年至少召開一次會議

　　B、監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權

　　D、監(jiān)事會決議至少須經半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　14、經理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、督察長

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長履行職責，應當重點關注下列事項(　)。

　�、�.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

　�、�.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　�、�.與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

　　17、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關派出機構

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關派出機構