1、關于被動投資策略，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、試圖復制某一業(yè)績基準，通常是指數(shù)的收益和風險

　　B、在此策略下，投資經(jīng)理不會嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票

　　C、在此策略下，投資經(jīng)理會試圖利用技術分析或者數(shù)量方法預測市場的總體走勢

　　D、被動投資通過跟蹤指數(shù)獲得基準指數(shù)的回報

　　2、目前股票價格指數(shù)編制的方法不包括(　)。

　　A、算術平均法

　　B、幾何平均法

　　C、加權平均法

　　D、移動平均法

　　3、下列各項不屬于國內的債券價格指數(shù)的是(　)。

　　A、中國債券系列指數(shù)

　　B、上海證券交易所國債指數(shù)

　　C、中信債券指數(shù)

　　D、JP摩根債券指數(shù)

　　4、綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)是(　)。

　　A、中證全債指數(shù)

　　B、標準普爾500指數(shù)

　　C、滬深300指數(shù)

　　D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　5、(　)被普遍認為是一種理想的股票價格指數(shù)期貨合約的標的。

　　A、中證全債指數(shù)

　　B、標準普爾500指數(shù)

　　C、滬深300指數(shù)

　　D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　6、下列不屬于指數(shù)基金在跟蹤指數(shù)收益時經(jīng)常采用的方法的是(　)。

　　A、完全復制

　　B、優(yōu)化復制

　　C、迭代復制

　　D、抽樣復制

　　7、關于優(yōu)化復制方法，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、優(yōu)點是所使用的樣本證券最少

　　B、該方法往往具有較高的跟蹤誤差

　　C、優(yōu)化復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D、缺點是這種方法隱含假設成分證券的相關性在一段時間內是相對靜態(tài)且可預測的

　　8、主動投資者常用的分析方法是(　)。

　　A、基本面分析和技術分析法

　　B、安全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制

　　C、指數(shù)復制和技術分析方法

　　D、基本面分析和指數(shù)復制方法

　　9、造成指數(shù)跟蹤誤差的主要原因不包括(　)。

　　A、樣本股票市值過大

　　B、交易稅費的存在

　　C、樣本證券流動性不足

　　D、基金資產(chǎn)中的現(xiàn)金留存

　　10、關于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的說法，錯誤的是(　)。

　　A、是為了滿足投資者風險與收益目標所做的短期資產(chǎn)的配比

　　B、確定各主要大類資產(chǎn)的投資比例

　　C、是反映投資者的長期投資目標和政策

　　D、是根據(jù)投資者的風險承受能力，對資產(chǎn)做出—種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排

　　11、下列關于戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置說法錯誤的是(　)。

　　A、運用戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置的前提是基金管理人能夠準確的預測市場變化、發(fā)現(xiàn)單個證券的投資機會，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

　　B、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置的有效性是存在爭議的

　　C、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比

　　D、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置重在管理短期的收益和風險

　　12、關于自上而下的股票投資組合構建策略的說法，錯誤的是(　)。

　　A、明確行業(yè)發(fā)展態(tài)勢與板塊特征

　　B、分析宏觀形勢及政策

　　C、在相應的板塊內挑選優(yōu)質股票

　　D、關注個股的選擇

　　13、關于自下而上策略的說法，錯誤的是(　)。

　　A、關注個股的選擇，在實施過程中沒有固定模式

　　B、基金的投資組合構建受到基金合同、投資政策的約束

　　C、投資經(jīng)理在股票上的投資比例則主要取決于其掌握的可投資股票的深度和廣度

　　D、投資經(jīng)理必須考慮行業(yè)與風格的配置

　　14、作為債券型基金，債券類資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的(　)。

　　A、90%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、60%