1、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人

　　B、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的個(gè)人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，(　)對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金管理人負(fù)責(zé)銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)

　　5、對(duì)公募基金信息披露的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　6、確�；�金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　7、如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)(　)，則應(yīng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3個(gè)月

　　B、4個(gè)月

　　C、5個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　9、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、專(zhuān)業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　12、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、基金托管人出現(xiàn)(　)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

　　A、連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)

　　B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

　　C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

　　D、在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

　　15、非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向(　)登記即可。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　16、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、查閱全部基金投資資料

　　B、管理基金資產(chǎn)

　　C、托管基金財(cái)產(chǎn)

　　D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　17、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　B、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

　　C、基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

　　D、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)