參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對于非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責任

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規(guī)定標準的基金，基金業(yè)協(xié)會應當向中國證監(jiān)會報告

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管。依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應當事先經基金管理人負責銷售的高級管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對公開募集基金信息披露的監(jiān)管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性�；�金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金服務機構的法定義務。基金銷售支付機構的法定義務：(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付;(2)確�；�金銷售結算資金安全、及時劃付

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金的注冊�！蹲C券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金注冊的審查。中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件。設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件。設立基金管理公司，應當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格�；�金經理任職應當具備以下條件：(1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;(3)具有3年以上證券投資管理經歷;(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形;(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則。基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記。我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制，擔任非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人的法定權利�；�金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益;(2)參與分配清算后的剩余財產;(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會的召開�；�金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通信等方式召開

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管體系。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場進入準入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標。規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　22、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質和組成。基金行業(yè)協(xié)會會員包括：普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質和組成�；�金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　24、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機構。國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證監(jiān)局的職責。各證監(jiān)局負責對經營所在地本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負責對轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構及基金機構進行日常監(jiān)管

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料

　　28、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會工作人員的義務和責任。中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職

　　29、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公正原則。公正原則，要求基金監(jiān)管機構在公開、公平基礎上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　30、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的法定組織形式。依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任

　　31、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　32、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的投資與交易行為的限制。依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券;(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)對證券投資業(yè)績進行預測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;(5)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　34、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)。

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