2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬試卷（八）

　　1、基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( )。

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。

　　2、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合，以下敘述正確的是( )。

　　理論上，市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，因此市場(chǎng)組合是不可能檢驗(yàn)的

　　市場(chǎng)組合是一個(gè)無效投資組合

　　市場(chǎng)組合是一條從無風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線

　　市場(chǎng)組合在所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小

　　A

　　市場(chǎng)組合M是對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的定量描述，代表整個(gè)市場(chǎng)。每個(gè)投資者手中持有的風(fēng)險(xiǎn)證券均以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個(gè)整體時(shí)，每個(gè)投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T在形式上合并成為一個(gè)整體組合。這個(gè)整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)證券的總和。

　　在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合;所有有效組合都可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合。

　　3、如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　迅速調(diào)整到位

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　逐步調(diào)整到位

　　A

　　在有效市場(chǎng)下、證券價(jià)格對(duì)新利好信息進(jìn)行迅速調(diào)整、在無效市場(chǎng)條件下、盡管反應(yīng)方向正確、但卻會(huì)出現(xiàn)過度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況

　　4、基金績(jī)效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標(biāo)

　　分析基金投資風(fēng)格

　　衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　D

　　基金績(jī)效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為( )。

　　基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D

　　基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責(zé)任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

　　前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

　　前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

　　后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

　　A

　　基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者能長(zhǎng)期持有基金，所以后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

　　8、我國(guó)第一只開放式基金設(shè)立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預(yù)期策略運(yùn)用的關(guān)鍵點(diǎn)在于( )。

　　能否熟練運(yùn)用分析工具

　　能否準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來利率水平

　　是否有計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。

　　年報(bào)

　　季報(bào)

　　周報(bào)

　　月報(bào)

　　C

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　基金持有人

　　A

　　契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營(yíng)業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素

　　資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報(bào)率的資金配置方案

　　資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配

　　B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的評(píng)價(jià)中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評(píng)價(jià)

　　基金業(yè)績(jī)歸因分析

　　基金資產(chǎn)的配置效率分析

　　基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

　　A

　　對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法。

　　基金評(píng)價(jià)與投資選擇

　　19、我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、研發(fā)部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報(bào)告

　　A

　　20、基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關(guān)系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營(yíng)業(yè)推廣

　　D