21、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有( )。

　　詹森指數(shù)

　　夏普指數(shù)

　　特雷諾指數(shù)

　　上證綜合指數(shù)

　　B

　　組合的標(biāo)準(zhǔn)差會(huì)隨著組合中的證券數(shù)量的增加而減少，而標(biāo)準(zhǔn)差減少，夏普指數(shù)會(huì)提高。

　　22、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

　　復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

　　A

　　封閉式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值，復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布。

　　23、編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是( )。

　　讓廣大投資者了解基金詳情

　　證明基金管理人的專業(yè)資格

　　規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　A

　　編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情

　　24、貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為( )。

　　(當(dāng)日基金債券收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(最近7日收益折算的年資產(chǎn)收益率/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金總收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　B

　　25、消極的債券組合管理者通常把( )看作均衡交易價(jià)格。

　　市場(chǎng)價(jià)格

　　買(mǎi)方價(jià)格

　　賣(mài)方價(jià)格

　　債券面值

　　A

　　解析：消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。

　　26、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　獲得市場(chǎng)組合收益

　　減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)勝市場(chǎng)

　　D

　　積極型股票投資組合策略目標(biāo)是超越市場(chǎng)。

　　27、對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力( )。

　　在生命周期內(nèi)保持不變

　　隨年齡增大而降低

　　不可估計(jì)

　　隨年齡增大而增加

　　B

　　對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力隨年齡增大而降低。

　　28、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　D

　　基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系

　　公司內(nèi)部控制制度

　　基金公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

　　公司內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面

　　D

　　基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面。

　　30、已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數(shù)為( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

　　31、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣

　　委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品

　　委托人數(shù)不得超過(guò)200人

　　A

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　第四章第四節(jié)

　　32、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益( )。

　　高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

　　與市場(chǎng)平均收益相同

　　與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同

　　高于市場(chǎng)平均收益

　　C

　　33、還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元，其久期為( )。

　　1.5

　　1.8

　　18

　　5.37

　　A

　　零息債券的久期等于其到期期限

　　34、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是( )。

　　使用“凈值歸一”等表述

　　預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

　　C

　　第六章第五節(jié)基金銷(xiāo)售行為規(guī)范

　　35、直銷(xiāo)是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式，一般它不通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)的。

　　郵寄

　　互聯(lián)網(wǎng)

　　電話

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D

　　36、以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是( )。

　　未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

　　如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)

　　本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

　　本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　C

　　本期利潤(rùn)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。本期已實(shí)現(xiàn)收益是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)(報(bào)表數(shù)，下同)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。未分配利潤(rùn)是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。

　　37、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有( )。

　　阿爾法系數(shù)

　　貝塔系數(shù)

　　相關(guān)系數(shù)

　　利率

　　B

　　根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有貝塔系數(shù)

　　38、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　證券公司

　　投資咨詢公司

　　保險(xiǎn)公司

　　信托公司

　　A

　　解析：符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　39、開(kāi)放式基金主要是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　基金托管人

　　證券交易市場(chǎng)

　　基金受托人

　　基金管理人

　　D

　　40、基金經(jīng)理經(jīng)常調(diào)整不同行業(yè)的投資比重，主要目的在于賺取( )。

　　股票選擇決策的超額報(bào)酬

　　擇時(shí)決策的超額報(bào)酬

　　行業(yè)輪動(dòng)決策的超額報(bào)酬

　　資產(chǎn)配置決策的超額報(bào)酬

　　C

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