2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識鞏固提升練習(xí)8

　　1

　　(單項選擇題)

　　根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

　　A.股票投資比例：65～80%

　　B.股票投資比例：80～95%

　　C.股票投資比例：85～100%

　　D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上

　　【答案】A

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　　2

　　(單項選擇題)

　　按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是(　)。

　�、�.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅

　�、�.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

　�、�.機構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.只有Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　3

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法，下列表述中正確的是(　)。

　　A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，XXXXX支

　　B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

　　C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算術(shù)平均收益率

　　D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

　　【答案】B

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　　4

　　(單項選擇題)

　　從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是(　)。

　　A.濫價交易

　　B.競價交易

　　C.全價交易

　　D.凈價交易

　　【答案】D

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　　5

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系，以下表述正確的是(　)。

　　A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B

　　B.高風(fēng)險投資組合的風(fēng)險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

　　C.高風(fēng)險投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險投資組合

　　D.投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B，那么投資組合A的已實現(xiàn)收益也高于投資組合B

　　【答案】C

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　　6

　　(單項選擇題)

　　我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費，其最終收取機構(gòu)是(　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

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　　7

　　(單項選擇題)

　　假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

　　A.應(yīng)付160萬

　　B.應(yīng)付70萬

　　C.應(yīng)收60萬

　　D.應(yīng)付130萬

　　【答案】B

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　　8

　　(單項選擇題)

　　中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　)。

　　A.LIBOR(1周)

　　B.1年期定期存款利率

　　C.SHIBOR(隔夜)

　　D.國債回購利率(7天)

　　【答案】A

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　　10

　　(單項選擇題)

　　下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是(　)。

　　A.贖回條款

　　B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.回售條款

　　D.承銷條款

　　【答案】A

　　11

　　(單項選擇題)

　　假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是(　)。

　　A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性

　　B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達到比單獨投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率

　　C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個投資組合收益的波動性

　　D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率

　　【答案】B

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　　12

　　(單項選擇題)

　　公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)(　)。

　　A.賣出

　　B.注銷

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.留存

　　【答案】B

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　　13

　　(單項選擇題)

　　某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為(　)。

　　A.0.07

　　B.0.13

　　C.0.21

　　D.0.38

　　【答案】D

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　　14

　　(單項選擇題)

　　假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級計算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

　　A.應(yīng)付160萬

　　B.應(yīng)付70萬

　　C.應(yīng)收60萬

　　D.應(yīng)付130萬

　　【答案】B

　　15

　　(單項選擇題)

　　假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時間的時間收益率為(　)。

　　A.35.47%

　　B.40.87%

　　C.55.64%

　　D.66.21%

　　【答案】D

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　　16

　　(單項選擇題)

　　以下哪一個因素不影響投資者的風(fēng)險承受力(　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　B.投資期限

　　C.投資者的風(fēng)險厭惡程度

　　D.現(xiàn)金流入

　　【答案】C

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　　17

　　(單項選擇題)

　　一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是(　)。

　　A.公司價值為負(fù)數(shù)

　　B.不宜用市凈率法估值

　　C.不宜用市盈率法估值

　　D.不宜用市銷率法估值

　　【答案】C

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　　18

　　(單項選擇題)

　　債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時(　)。

　　A.應(yīng)以債券指數(shù)為主

　　B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)

　　C.需要選用單一債券指數(shù)

　　D.應(yīng)以股票指數(shù)為主

　　【答案】A

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　　19

　　(單項選擇題)

　　下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是(　)。

　　A.轉(zhuǎn)換條款

　　B.回售條款

　　C.承銷條款

　　D.贖回條款

　　【答案】D

　　20

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯誤的是(　)。

　　A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量

　　B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本

　　C.交易執(zhí)行時間的延長會導(dǎo)致機會成本的增加

　　D.頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯

　　【答案】B