36

　　(單項選擇題)

　　國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了(　)。

　　A.分級結(jié)算原則

　　B.共同對手方原則

　　C.凈額結(jié)算原則

　　D.貨銀對付原則

　　【答案】A

　　解析

　　視頻解析

　　37

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是(　)。

　　A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息

　　B.累計優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股

　　C.累計優(yōu)先股的股息率高于普通股

　　D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后

　　【答案】A

　　解析

　　視頻解析

　　38

　　(單項選擇題)

　　某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場價格為(　)元。

　　A.878

　　B.870

　　C.872

　　D.864

　　【答案】D

　　解析

　　視頻解析

　　39

　　(單項選擇題)

　　下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是(　)。

　　A.對于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　B.中資基金公司的境外子公司

　　C.經(jīng)營證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元

　　D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　39

　　(單項選擇題)

　　某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當(dāng)天收盤價為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停牌后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計算出的A股票估值價格為110元每股。7月20日，B基金管理人(　)執(zhí)行此項估值調(diào)整，因為。

　　A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%

　　B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%

　　C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反應(yīng)A股票的公允價值

　　D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%

　　【答案】B

　　40

　　(單項選擇題)

　　假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率(　)速動比率( )。

　　A.下降，下降

　　B.不變，提高

　　C.提高，不變

　　D.提高，提高

　　【答案】D

　　40

　　(單項選擇題)

　　在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為(　)。

　　A.1手

　　B.100手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】A

　　41

　　(單項選擇題)

　　證券A與證券B的收益率分布關(guān)系如下圖所示，在以下說法中，XXX的是(　)。

　　A.證券A與證券B的收益率是正相關(guān)的

　　B.當(dāng)證券A上漲時，證券B上漲的可能性比較大

　　C.證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)大于證券B與證券A的相關(guān)系數(shù)

　　D.證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)小于1

　　【答案】C

　　42

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于時候風(fēng)險指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是(　)。

　　A.夏普比率是一種典型的事后風(fēng)險評價指標(biāo)

　　B.方差是典型的事前指標(biāo)，不能作為時候指標(biāo)使用

　　C.事后風(fēng)險指標(biāo)能夠準(zhǔn)確地評價投資組合表現(xiàn)，因為不含有運(yùn)氣的成分

　　D.XXX

　　【答案】A

　　43

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于資本市場線，以下描述錯誤的是(　)。

　　A.切點(diǎn)投資組合就是市場投資組合

　　B.資本市場線是無風(fēng)險利率點(diǎn)與有效前沿曲線的切點(diǎn)

　　C.資本市場線與有效前沿曲線的切點(diǎn)是一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的組合

　　D.切點(diǎn)投資組合由投資者的偏好決定

　　【答案】D

　　44

　　(單項選擇題)

　　以下關(guān)于另類投資基金的說法，正確的是(　)。

　　A.國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金

　　B.國內(nèi)QDII、REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITs

　　C.國內(nèi)商品QDII只能投資與黃金和石油

　　D.國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

　　【答案】B

　　45

　　(單項選擇題)

　　以下關(guān)于另類投資基金的投資對象，說法錯誤的是(　)。

　　A.商品QDII投資涉及黃金、石油、農(nóng)產(chǎn)品等多類產(chǎn)品

　　B.黃金QDII是投資于海外的黃金現(xiàn)貨或者黃金期貨

　　C.國內(nèi)REITs主要是投資于海外的REITs

　　D.國內(nèi)黃金ETF主要投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金

　　【答案】B

　　46

　　(單項選擇題)

　　以下關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別，說法錯誤的是(　)。

　　A.做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色

　　B.兩者對市場流動性的貢獻(xiàn)不同

　　C.兩者的市場角色不同

　　D.兩者的利潤來源不同

　　【答案】A

　　47

　　(單項選擇題)

　　下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是(　)。

　　A.債券

　　B.期權(quán)

　　C.普通股

　　D.優(yōu)先股

　　【答案】C

　　48

　　(單項選擇題)

　　投資政策說明書中的投資限制包括(　)。

　　A.期限、流動性

　　B.期限、合規(guī)

　　C.流動性、合規(guī)

　　D.期限、流動性、合規(guī)

　　【答案】D

　　49

　　(單項選擇題)

　　以下哪一項不是識別有效投資組合的有效信息?(　)

　　A.每種證券的期望收益率

　　B.每種證券的收益率的方差

　　C.每種證券的風(fēng)險屬性

　　D.每一種證券和其他證券之間的相互關(guān)系

　　【答案】C

　　50

　　(單項選擇題)

　　關(guān)于權(quán)益類證券投資風(fēng)險收益，以下表述錯誤的是(　)。

　　A.無論是系統(tǒng)風(fēng)險還是非系統(tǒng)風(fēng)險，都要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價

　　B.風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率=風(fēng)險資產(chǎn)收益率+風(fēng)險溢價

　　C.風(fēng)險較高的公司對應(yīng)較高的風(fēng)險溢價，其期望收益一般也較高

　　D.在其他條件都相同的情況下，股票投資者對風(fēng)險更高的公司出價更低，要求的期望收益率更高

　　【答案】B

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