2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（18）

　　1[單選題] 關(guān)于基金申購費，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.申購費和認(rèn)購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式

　　B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式

　　C.貨幣市場基金申購費較高

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

　　2[單選題] 根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是(  )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投資管理制度

　　D.信息技術(shù)制度

　　3[單選題] 以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是(  )。

　　A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

　　C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案 

　　4[單選題] 以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有(  )。

　�、�.基金合同期限為五年以上

　　Ⅱ.基金募集金額不低于二億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于二百人 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5[單選題] 參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是(  )。

　　A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

　　B.投資者教育沒有固定形式

　　C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　6[單選題] 按照交易工具的期限對金融市場進(jìn)行分類，可以分為(  )。

　　A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　B.貨幣市場和資本市場

　　C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

　　D.票據(jù)市場和證券市場

　　7[單選題] 根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是(  )。

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8[單選題] 基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是(  )。

　　A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

　　B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

　　C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

　　D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

　　9[單選題] 關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是(  )。

　　A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況

　　B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理

　　C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

　　D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　10[單選題] 關(guān)于ETF，以下說法正確的是(  )。

　　A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進(jìn)行ETF套利

　　B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

　　C.ETF申購時可使用一籃子股票

　　D.折價套利會增加ETF的總份額