11[單選題] 關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(  )。

　　A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

　　D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

　　12[單選題] 境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括(  )。

　　A.駕駛證

　　B.護(hù)照

　　C.軍官證

　　D.警官證

　　13[單選題] 關(guān)于投資者教育，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益

　　B.各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)

　　C.投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

　　14[單選題] 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，將(  )。

　�、�.被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　Ⅱ.在一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施

　�、�.在一年累計(jì)三次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開通報(bào)

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15[單選題] 關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

　　B.基金份額數(shù)量不固定

　　C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　　D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　16[單選題] 基金合同是約定(  )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份額持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　D.基金托管和基金份額持有人

　　17[單選題] 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(  )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　18[單選題] 以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說(shuō)法中，正確的是(  )。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

　　B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

　　C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

　　D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

　　19[單選題] 下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(  )。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　20[單選題] 以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是(  )。

　　A.匯率變動(dòng)

　　B.變更投資顧問(wèn)

　　C.變更境外托管人

　　D.境外訴訟

　　參考答案：

　　1-5 C A B D A 6-10 B D B C C

　　11-15 C A C C C 16-20 C A A B A

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