2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（17）

　　1[單選題] 甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了(  )的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

　　A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)

　　B.客戶至上和專業(yè)審慎

　　C.忠誠盡責(zé)和保守秘密

　　D.保守秘密和專業(yè)審慎

　　2[單選題] 關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是(  )。

　　A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

　　B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

　　C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

　　D.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

　　3[單選題] 下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有(  )。

　　Ⅰ.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.基金份額持有人

　�、趸�金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　4[單選題] 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的(  )。

　　A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

　　B.真實性、準(zhǔn)確性、合理性

　　C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.真實性、合理性、完整性

　　5[單選題] 關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　6[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到(  )。

　　Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序

　�、�.檢查基金投資人的投資資格

　�、�.了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　7[單選題] 關(guān)于股票基金的特點，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段

　　B.風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

　　C.以追求長期的資本增值為目標(biāo)

　　D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

　　8[單選題] 關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是(  )。

　　A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　B.QDII可以投資貴金屬憑證

　　C.QDII可以融資購買證券

　　D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　9[單選題] 以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有(  )。

　�、�.在指定報刊上披露年度報告摘要

　　Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書 

　　Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上

　�、�.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10[單選題] 關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是(  )。

　�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　�、�.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅲ.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.基金是一種受益憑證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ