11[單選題] 關(guān)于基金公司督察長履行的職責(zé)，下列說法正確的是(  )。

　　A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長

　　B.督察長有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議

　　C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長進(jìn)行整改

　　D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長可以調(diào)閱基金投資明細(xì)

　　12[單選題] 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(  )。

　　A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　B.員工自律

　　C.部門主管的檢查監(jiān)督

　　D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　13[單選題] 基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起(  )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.5

　　14[單選題] 關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

　　B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

　　C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì)計(jì)

　　D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

　　15[單選題] 私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記后(  )內(nèi)可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。

　　A.20個(gè)工作日

　　B.30個(gè)工作日

　　C.5個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

　　16[單選題] 關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

　　B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

　　C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格

　　D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

　　17[單選題] 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)(  )檢查。

　　A.監(jiān)察稽核部

　　B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長

　　C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員

　　D.總經(jīng)理

　　18[單選題] 基金交易確認(rèn)是(  )的職責(zé)之一。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.銷售機(jī)構(gòu)

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.基金托管人

　　19[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(  )個(gè)交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　20[單選題] 關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是(  )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　B.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動(dòng)

　　D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

　　參考答案：

　　1-5 C B A C C 6-10 B D A D C

　　11-15 B D B C A 16-20 C B A C C

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