2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（15）

　　1.證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A,國(guó)務(wù)院 B, 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C,股東大會(huì) D,理事會(huì)

　　答案：B 教材頁(yè)碼：36頁(yè) 解析：證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　2 。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用( )措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行 I.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)容控制制度 II.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 III. 要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 IV.要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份， 制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　A,I、III B, I、II、III、IV C, I、II D, I、II、III

　　答案：B 教材頁(yè)碼：36頁(yè) 解析：題干所述內(nèi)容都正確。

　　3 。2008年8月19日起，我國(guó)證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

　　A,對(duì)出讓方和受讓方分別按1‰征收 B,對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C,對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按1‰征收 D,對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　答案：B 教材頁(yè)碼：38頁(yè),解析：2008年8月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收， 對(duì)受讓方不再征收。

　　4. 上交所交易主機(jī)對(duì)股票大宗交易申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間段為( )。A,9:30-11：30 B, 9:30-15：30 C,15:00-15:30 D, 9:30-15：00

　　答案：C 教材頁(yè)碼：44頁(yè) 解析：上交所交易主機(jī)對(duì)股票大宗交易申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間段為15:00-15:30

　　5 。下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算的原則，正確的是( )。

　　A,證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則

　　B, 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券案登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

　　C,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算參與人與客戶之間的清算與交收

　　D,結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

　　答案：C 教材頁(yè)碼：46頁(yè)解析：結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算參與人與客戶之間的清算與交收。

　　6 。公募基金的托管人以( )名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶。用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。

　　A,基金托管和基金聯(lián)名 B, 基金管理人 C, 公募基金 D, 基金托管人

　　答案：D 教材頁(yè)碼：48頁(yè),解析：公募基金的托管人以自己的名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶。用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。

　　7 。銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指與( )進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

　　A,上海清算所 B,各家商業(yè)銀行 C, 中國(guó)人民銀行 D, 中央結(jié)算公司

　　答案：C 頁(yè)碼：52頁(yè) 解析：銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指與中國(guó)人民銀

　　行進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者

　　8.目前我國(guó)銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()I. T+0 ,II.T+1, III.T+2 , IV.T+3 A,I B,I、II、III C,I、II D,I、II、III、IV

　　答案：C 教材頁(yè)碼：56頁(yè),解析：目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種， 其中T為交易達(dá)成日。

　　9 。關(guān)于凈額清算原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A,通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需要采取凈額清算方式 B, 凈額清算又稱差額清算

　　C,單邊凈額清算屬于凈額清算 D,雙邊凈額清算屬于凈額清算答案：C 教材頁(yè)碼：45頁(yè),解析：凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

　　10.根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國(guó)銀行間質(zhì)押式回購(gòu)的最長(zhǎng)期限是( )。

　　A,一個(gè)月 B, 三個(gè)月 C,六個(gè)月 D, 一年

　　答案：D 教材頁(yè)碼：59頁(yè) 解析：根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國(guó)銀行間質(zhì)押式回購(gòu)的最長(zhǎng)期限是一年。