11 。按照中國人民銀行的規(guī)定，買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()。

　　A,0.1 B,0.4 C, 0.3 D,0.2

　　答案：D 頁碼：60頁,解析：買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。

　　12. 關(guān)于債券投資利率風(fēng)險敘述錯誤的是( )。

　　A,浮動利率債券在市場利率上升的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險

　　B, 利率風(fēng)險是指現(xiàn)金流再投資面臨的利率變動的風(fēng)險

　　C, 債券價格與利率水平變化反向運(yùn)動

　　D,浮動利率債券在市場利率下降的環(huán)境中具有較高的利率風(fēng)險

　　答案：B 頁碼：207頁,解析：利率風(fēng)險是由于利率水平變化而引起的債券價格波動的風(fēng)險。

　　13. 對基金、集合計劃的境外資產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因?qū)е禄�金、集合計劃財產(chǎn)受損的，

　　( )應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　A,托管人 B,管理人 C, 境外托管人 D, 境外投資顧問

　　答案：A 教材頁碼：65頁,解析：對基金、集合計劃的境外資產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因?qū)?致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　14 。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，( )應(yīng)制定健全有效的估值政策與程序。

　　A,中國基金業(yè)協(xié)會 B, 基金托管人 C,基金銷售機(jī)構(gòu) D,基金管理人

　　答案：D 教材頁碼：71頁解析：基金管理公司應(yīng)制定健全有效的估值政策與程序。

　　15.目前我國封閉式基金的估值頻率為( )。

　　A,每個交易日估值，次日披露份額凈值 B, 每日估值，次日披露份額凈值

　　C, 每日估值，當(dāng)日披露份額凈值 D,每個交易日估值，每周披露一次份額凈值答案：D 頁碼：72頁解析：封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值。

　　16 。關(guān)于對存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)該遵循的原則，以下表述正確的是( )。

　　A,估值日無市價的，應(yīng)采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的價格確定公允價值

　　B, 交易所上市交易的債券，按市場價格確定公允價值

　　C,估值日無市場價且潛在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)的凈值影響在0.5%以上的，應(yīng)調(diào) 整最新市價

　　D, 估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　答案：D 教材頁碼：73頁解析：對存在活躍市場的投資品種，估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。

　　17. 關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是()。

　　A,基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序

　　B, 基金托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C, 基金托管人是基金估值的第一責(zé)任人

　　D,基金托管人應(yīng)履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任

　　答案：B 教材頁碼：73頁 解析：基金管理人應(yīng)明確基金估值的原則和程序;基金管理人是基金估值的第一責(zé)任人;基金管理人應(yīng)履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。

　　18. 投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要( )年可使本金達(dá)到40萬元。A,14.4 B,13.09 C, 13.5 D14.21

　　答案：B 難易程度：中 教材頁碼：152頁解析：20×(1+5.5%)^t=40，求時間t。

　　19. 目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是( )。

　　A, 權(quán)證 B,企業(yè)債 C,股票 D,可轉(zhuǎn)債

　　答案：D 頁碼：74頁解析：我國交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價作為估值全價。

　　20. 基金會計核算主體為( )。

　　A,證券投資基金 B, 基金管理人 C, 基金托管人 D, 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：A 教材頁碼：79頁 解析：基金會計核算主體為證券投資基金。

　　21. 通過( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。

　　A,基金份額變動情況、基金盈利能力. B, 基金份額變動情況、持有人結(jié)構(gòu)

　　C,基金盈利能力，持有人結(jié)構(gòu) D, 基金分紅能力，持有人結(jié)構(gòu)

　　答案：B 教材頁碼：83頁,解析：通過基金份額變動情況和持有人結(jié)構(gòu)比較分析，可以了解投資者對基金的認(rèn)可程度

　　22. 關(guān)于即期利率說法錯誤的是( )。

　　A,即期利率是金融市場的基本利率

　　B, 即期利率是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　C, 即期利率是隨期限而變化的利率

　　D,即期利率表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時間t的收益，利率和本金都是在時間t=0支付的

　　答案：D 頁碼：153頁,解析：即期利率表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時間t的收益，利率和本金都是在時間t支付的。