2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案12

　　1、目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　【正確答案】：ABD

　　2、任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果，禁止()。

　　A.對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)

　　B.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名

　　C.對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于20只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名

　　D.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于2個(gè)月

　　【正確答案】：AB

　　3、允許基金管理公司自主選擇對(duì)()內(nèi)贖回的基金持有人設(shè)定較高的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，并將此類(lèi)贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.一日

　　B.一周

　　C.一個(gè)月

　　D.一個(gè)季度

　　【正確答案】：BC

　　4、宣傳推介材料不得使用()。

　　A.“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

　　B.“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述

　　C.“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述

　　D.大比例分紅等通過(guò)降低基金份額凈值來(lái)吸引投資人的營(yíng)銷(xiāo)手段

　　【正確答案】：ABCD

　　5、基金財(cái)產(chǎn)不得用于()投資或者活動(dòng)。

　　A.承銷(xiāo)證券

　　B.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　D.參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易

　　【正確答案】：ABC

　　6、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立()的離任制度。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.基金經(jīng)理

　　【正確答案】：ABD

　　7、當(dāng)高級(jí)管理人員有以下()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫�；蛘呙獬�其職務(wù)。

　　A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改

　　B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)2次以上

　　C.擅離職守

　　D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的

　　【正確答案】：CD

　　8、對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段包括()。

　　A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門(mén)的考核

　　B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話

　　D.離任審計(jì)、離任審查

　　【正確答案】：AD

　　9、當(dāng)出現(xiàn)()可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理

　　B.高級(jí)管理人員擬因私出境3個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開(kāi)工作崗位3個(gè)月以上

　　C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職

　　【正確答案】：ACD

　　10、建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度要求()。

　　A.股東不得越過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)管理或基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B.不得在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供便利

　　C.不得要求公司直接或間接為其提供融資或擔(dān)保

　　D.不得利用技術(shù)支持等方式將所獲得的非公開(kāi)信息為任何人謀利

　　【正確答案】：ABCD