11、以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的規(guī)范正確的是()。

　　A.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實(shí)際控制人

　　B.內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

　　C.基金管理公司必須由具備條件的非金融機(jī)構(gòu)作為主要股東

　　D.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中控股的數(shù)量不得超過2家

　　【正確答案】：AB

　　12、下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是()。

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　B.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

　　【正確答案】：AD

　　13、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施有()。

　　A.提示銷售機(jī)構(gòu)改正

　　B.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起10日后方可使用

　　C.責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議銷售機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高級(jí)管理人員的職務(wù)

　　【正確答案】：ABCD

　　14、基金銷售監(jiān)管的主要方式有()。

　　A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

　　B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　C.對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)

　　D.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

　　【正確答案】：ACD

　　15、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　【正確答案】：ABD

　　16、基金銷售活動(dòng)監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及()。

　　A.銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)

　　B.銷售主體是否具備相應(yīng)資格

　　C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則

　　D.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　17、基金管理公司在申請(qǐng)獲批QDII業(yè)務(wù)資格后，就可以向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送QDII基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件，并需要針對(duì)QDII基金的產(chǎn)品特性補(bǔ)充()等材料。

　　A.介紹境外投資市場(chǎng)及其風(fēng)險(xiǎn)的投資者教育材料

　　B.管理人與投資顧問簽訂的協(xié)議草案

　　C.托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案

　　D.基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件

　　【正確答案】：ABC

　　18、下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述正確的是()。

　　A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況

　　C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告投資

　　D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益

　　【正確答案】：ABCD

　　19、下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述正確的是()。

　　A.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送

　　B.不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為

　　C.應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)

　　【正確答案】：ABCD

　　20、基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范是()。

　　A.在基金份額持有人的利益與基金管理人、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先的原則

　　B.不得從事與所服務(wù)的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動(dòng)

　　C.基金管理人副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)

　　D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)

　　【正確答案】：BCD

　　21、證券交易所按中國證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，重點(diǎn)監(jiān)控()。

　　A.單只基金的異常交易

　　B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易

　　C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易

　　D.基金同股東等關(guān)聯(lián)方賬戶、可疑賬戶間的異常交易

　　【正確答案】：ABCD