2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》檢測試題（5）

　　1、 封閉式基金交易價(jià)格的影響因素有( )。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和結(jié)構(gòu)

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動(dòng)

　　D.市場供求關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　2、 在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺(tái)支持部門的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.行政管理部

　　B.信息技術(shù)部

　　C.財(cái)務(wù)部

　　D.市場部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　3、 目前，我國基金管理人禁止的行為有( )。

　　A.運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.發(fā)起設(shè)立基金

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　4、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷有( )。

　　A.當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基金輸入所要求的估計(jì)量非常大

　　B.解的不穩(wěn)定性

　　C.數(shù)據(jù)誤差帶來解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　5、 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。

　　A.大股東利益優(yōu)先

　　B.管理人利益優(yōu)先

　　C.利益公平

　　D.責(zé)任到位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則。因此，A、B屬于應(yīng)避免的情形。

　　6、 久期綜合考慮了( )對債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對

　　債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時(shí)間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場利率對債券價(jià)格的影響

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：久期是指一只債券的加權(quán)到期時(shí)間。它綜合考慮了到期時(shí)間、債券現(xiàn)金流以及市場利率對債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

　　7、 基金運(yùn)營部包括( )。

　　A.行政管理部

　　B.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場營銷部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　8、 下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的有( )。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B. 保本基金在本質(zhì)上屬于混合基金

　　C.“保本”的性質(zhì)限制了基金收益的上升空間

　　D.保本型基金無法回避通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：保本基金，指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能獲得本金保證或收益保證。保本基金從本質(zhì)上講是一種混合基金。“保本”的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間。盡管投資保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。

　　9、 投資決策委員會(huì)的職責(zé)是制定( )。

　　A.基金的投資計(jì)劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　10、 以下屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是( )。

　　A.建立投資人基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額注冊登記

　　C.確定并發(fā)放基金紅利

　　D.保管基金投資人名冊

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d