11、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式基金擴募或續(xù)期應(yīng)具備( )。

　　A.基金運營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會決議通過

　　C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

　　D.基金管理人、托管人核準

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：本題是對封閉式基金的擴募或延長合同條件的考查�！蹲C券投資基金法》第六十六條對此進行了詳細的規(guī)定。

　　12、 目前，我國的開放式基金的認購渠道主要有( )。

　　A.證券公司

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。

　　13、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形為( )。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.基金合同約定的其他情形

　　標準答案： a, b, c, d

　　14、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括( )。

　　A.在市場變動時，不采取行動

　　B.支付模式為直線

　　C.在熊市時較為有利

　　D.對市場流動性要求較小

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：本題是對資產(chǎn)配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。就收益情況與有利的市場而言，買入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于中間地位。因此C項說法不正確。

　　15、 通常，積極型股票投資策略包括( )。

　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　C.市場異常策略

　　D.指數(shù)投資法

　　標準答案： a, b, c

　　16、 基金財產(chǎn)不得用于( )等投資活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人提供貸款或者提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②向他人提供貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑧有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動。

　　17、 價值型股票可以進一步被細分為( )。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　標準答案： a, b, c, d

　　18、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認為( )。

　　A.債券市場是不可分割的

　　B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險補貼

　　C.遠期利率包括了預(yù)期的未來利率和流出溢價

　　D.投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資

　　標準答案： a, d

　　19、 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?( )

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　標準答案： b, d

　　20、 道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?( )

　　A.主要趨勢

　　B.次要趨勢

　　C.短暫趨勢

　　D.穩(wěn)定趨勢

　　標準答案： a, b, c