基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（18）

　　1(單選題)()是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A內(nèi)部控制 B外部控制 C直接控制 D間接控制

　　解析：正確答案”A“，

　　2(單選題)開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A每日 B每周 C每月 D每季度

　　解析：正確答案”A“，

　　開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　3(單選題)關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

　　A沒有投資風險 B只適合長期投資 C只適合短期投資 D既適合短期投資，也適合長期投資

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或暫時存放現(xiàn)金的理想場所。但要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合進行長期投資。

　　4(單選題)在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是()。

　　A律師事務(wù)所 B基金托管人 C基金代理銷售機構(gòu) D會計師事務(wù)所

　　解析：正確答案”B“，

　　基金托管人在基金運作中的重要作用之一就是對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益。

　　5(單選題)一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是()。

　　A臨時信息披露 B基金募集信息披露 C基金份額上市交易公告書 D基金季度報告

　　解析：正確答案”A“，

　　基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。它是不能提前預見披露時間的。

　　6(單選題)甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合()規(guī)范的要求。

　　A廉潔公正 B忠誠敬業(yè) C保守秘密 D客戶資料

　　解析：正確答案”A“，

　　7(單選題)基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A理事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D會員大會

　　解析：正確答案”D“，

　　基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　8(單選題)下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A控制環(huán)境 B控制活動 C內(nèi)部監(jiān)控 D以上都正確

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　9(單選題)關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A可以預測基金的投資業(yè)績 B可以登載單位的推薦性文字 C可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述 D可以通過電視、廣播進行公布

　　解析：正確答案”D“，

　　其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

　　10(單選題)投資基金按照運作方式可分為()。

　　A開放式基金和封閉式基金 B公司型基金和契約式基金 C公募基金和私募基金 D在岸基金和離岸基金

　　解析：正確答案”A“，

　　投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。