11(單選題)內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A健全性原則 B有效性原則 C獨(dú)立性原則 D成本效益原則

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無解析

　　12(單選題)根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實(shí)踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。

　　A監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管 B行業(yè)自律組織的發(fā)展 C信息披露制度的建立和完善 D基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

　　解析：正確答案”C“，

　　各國(地區(qū))基金市場產(chǎn)生和發(fā)展的歷史表明，信息披露是基金市場建立與發(fā)展的基礎(chǔ)，信息披露制度是基金市場管理制度的基石。

　　13(單選題)()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

　　A加強(qiáng)監(jiān)管力度 B制定監(jiān)管法規(guī) C加強(qiáng)從業(yè)人員教育 D加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

　　解析：正確答案”D“，

　　加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

　　14(單選題)公開披露的基金信息不包括()。

　　A基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 C基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告 D證券投資業(yè)績預(yù)測

　　解析：正確答案”D“，

　　公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　15(單選題)督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

　　A基金業(yè)協(xié)會 B證券業(yè)協(xié)會 C董事會 D中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”D“，

　　督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　16(單選題)我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A基金托管人 B基金份額持有人 C監(jiān)管機(jī)構(gòu) D基金發(fā)起人

　　解析：正確答案”A“，

　　基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　17(單選題)以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金 C投資者享有直接管理基金的權(quán)利 D相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　解析：正確答案”A“，

　　B項(xiàng)，契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金;C項(xiàng)，基金管理人直接管理基金;D項(xiàng)，與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。

　　18(單選題)()是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A基金客戶服務(wù) B基金銷售服務(wù) C基金理財(cái)服務(wù) D基金售后服務(wù)

　　解析：正確答案”A“，

　　基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　19(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A基金客戶 B基金管理人 C基金托管人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”B“，

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　20(單選題)基金上市交易公告書的編制主體是()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金托管人與基金托管人 D基金份額持有人

　　解析：正確答案”A“，

　　凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有上市開放式基金(1OF)、封閉式基金和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。