1(單選題)以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。

　　A必須以金額贖回方式進(jìn)行 B采取未知價(jià)法 C贖回申請(qǐng)的辦理開放日為證券交易所交易日 D采取份額贖回的方式

　　解析：正確答案”A“，

　　我國(guó)開放式基金采取“金額申購、份額贖回“的原則。

　　2(單選題)關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查 B包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查 C應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確 D開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

　　解析：正確答案”D“，

　　開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行，而不是非公開信息。

　　3(單選題)一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，可于()起贖回該部分基金份額。

　　AT+3日 BT+5日 CT+1日 DT+2日

　　解析：正確答案”D“，

　　一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，可于T+2日起贖回該部分基金份額。

　　4(單選題)下列有關(guān)QDII基金份額認(rèn)購的說法錯(cuò)誤的是()。

　　AQDII基金份額的認(rèn)購程序和認(rèn)購渠道與一般開放式基金類似 B發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格 C基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小 DQDII基金份額只能采用人民幣和美元進(jìn)行認(rèn)購

　　解析：正確答案”D“，

　　QDII基金份額除可以用人民幣和美元認(rèn)購?fù)猓�也可以用其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購。

　　5(單選題)下列有關(guān)ETF份額認(rèn)購的說法錯(cuò)誤的是()。

　　AETF份額的認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購 BETF份額不能采用證券認(rèn)購的方式 C場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購需具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶 D場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購需具有滬、深證券賬戶

　　解析：正確答案”B“，

　　ETF份額的認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購，現(xiàn)金認(rèn)購又分為場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購。

　　6(單選題)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A7 B15 C20 D10

　　解析：正確答案”D“，

　　根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　7(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后()個(gè)工作日內(nèi)，向()報(bào)告。

　　A5;證券業(yè)協(xié)會(huì) B5;證監(jiān)會(huì) C10;基金業(yè)協(xié)會(huì) D10;中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

　　解析：正確答案”D“，

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　8(單選題)除基金管理人之外的其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。

　　A3個(gè)工作日內(nèi) B5個(gè)工作日內(nèi) C10個(gè)工作日內(nèi) D15個(gè)工作日內(nèi)

　　解析：正確答案”B“，

　　除基金管理人之外的其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。

　　9(單選題)()，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A20世紀(jì)80年代以后 B20世紀(jì)40年代以后 C20世紀(jì)60年代以后 D20世紀(jì)90年代末期

　　解析：正確答案”A“，

　　20世紀(jì)80年代以后，受美國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家基金業(yè)的發(fā)展對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的啟示，一些發(fā)展中國(guó)家也認(rèn)識(shí)到基金的重要性，相繼制定了一系列法律、法規(guī)，使基金在世界范圍內(nèi)得到了普及發(fā)展。

　　10(單選題)根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括下列各項(xiàng)中的()

　　A取得基金收益 B申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額 C參與基金日常投資管理 D出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)

　　解析：正確答案”C“，

　　11(單選題)基金募集期限屆滿時(shí)，開放式基金需滿足基金募集金額不少于()，基金份額持有人的人數(shù)不少于()。

　　A1億元人民幣;100人 B1億元人民幣;200人 C2億元人民幣;100人 D2億元人民幣;200人

　　解析：正確答案”D“，

　　基金募集期限屆滿時(shí)，開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　12(單選題)開放式基金合同生效后每()披露一次更新的招募說明書。

　　A1個(gè)月 B2個(gè)月 C3個(gè)月 D6個(gè)月

　　解析：正確答案”D“，

　　開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，登載更新的招募說明書。

　　13(單選題)某投資者通過場(chǎng)外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)和可得到的申購份額為()。

　　A147.78元;9611.92份 B247.78元;9611.92份 C147.78元;9616.92份 D247.78元;9616.92份

　　解析：正確答案”A“，

　　凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22元;申購費(fèi)用=10000-9852.22=147.78元，申購份額=9852.22/1.025=9611.92份。

　　14(單選題)某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A10,497.5元 B10,347.5元 C10,447.5元 D10,227.5元

　　解析：正確答案”C“，

　　贖回金額=10,0001.05=10,500元;贖回費(fèi)用=10,5000.5%=52.50元;贖回金額=10,500-52.50=10,447.5元。

　　15(單選題)本書中所指的4Ps營(yíng)銷理論主要包括哪幾方面()。①.產(chǎn)品②.價(jià)格③.渠道④.促銷⑤.人員

　　A①、②、③、④ B②、③、④、⑤ C①、③、④、⑤ D①、②、④、⑤

　　解析：正確答案”C“，

　　本書中的4Ps營(yíng)銷理論可以歸納為：產(chǎn)品(product)、人員(people)、渠道(place)、促銷(promotion)。