16(單選題)基金臨時信息披露的重大事件包括()。①.轉(zhuǎn)換基金運作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經(jīng)理發(fā)生變動④.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正確答案”D“，

　　17(單選題)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，以下()不得使用。①.坐享財富增長②.盡享牛市③.欲購從速④.凈值歸一

　　A①、② B②、④ C①、②、④ D①、②、③、④

　　解析：正確答案”D“，

　　18(單選題)封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為()人民幣;單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?)。

　　A0.01元;200萬份 B0.001元;100萬份 C0.001元;200萬份 D0.01元;100萬份

　　解析：正確答案”B“，

　　封閉式基金的報價單位為每份基金價格�；�金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。

　　19(單選題)中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是()

　　A淄博基金 B基金開元 C基金金泰 D華安創(chuàng)新基全

　　解析：正確答案”A“，

　　考察我國基金業(yè)早期探索階段。

　　20(單選題)目前,我國()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

　　A中國證監(jiān)登記結(jié)算公司 B上海證券交易所 C深圳證券交易所 D基金管理人指定的證券公司

　　解析：正確答案”C“，

　　目前.我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。上市開放式基金即LOF.

　　21(單選題)QDII基金可以投資的金融產(chǎn)品或工具不包括()。

　　A政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券 B與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股 C銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具 D房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

　　解析：正確答案”D“，

　　QDII河以投資對象:政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券;與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股:銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　22(單選題)基金合同是現(xiàn)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A證券交易所 B基金管理人 C基金托管人 D基金份額持有人

　　解析：正確答案”A“，

　　基金合同是約定基金管理人.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　23(單選題)與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種()投資工具。

　　A長期 B短期 C信用 D間接

　　解析：正確答案”D“，

　　與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種間接投資工具.

　　24(單選題)()指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A有效性 B健全性 C相互獨立 D相互制約

　　解析：正確答案”D“，

　　相互制約指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡.

　　25(單選題)在渠道策略方面。我國的基金銷售渠道比較單一，以()代銷為主。

　　A銀行和保險公司 B中介機溝 C銀行和券商 D證券公司扣保險公司

　　解析：正確答案”C“，

　　在渠道策略方面，我國的基金銷售渠道比較單一，以銀行和券商代銷為主。

　　26(單選題)全球第一個公司型開放式投資基金是()。

　　A英國“海外及殖民地政府信托基金” B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托基金” C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D麥哲倫基金

　　解析：正確答案”C“，

　　27(單選題)證券市場監(jiān)管的原則不包括以下哪項()。

　　A依法監(jiān)管原則 B保護發(fā)行人原則 C“三公”原則 D監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　解析：正確答案”B“，

　　證券市場監(jiān)管的原則是依法監(jiān)管原則、保護投資者原則、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則.

　　28(單選題)基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括().

　　A向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料 B在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告 C至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值 D在每年結(jié)束后60日內(nèi)在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　解析：正確答案”D“，

　　在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報刊披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　29(單選題)QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息不包括()。

　　A投資金融衍生品的信息 B境外市場政府管制風(fēng)險 C期末在各個國家、地區(qū)證券市場的股票投資分布情況 D披露基金與境外基金之間的費率安排

　　解析：正確答案”C“，

　　QDII基金在基金臺同、招募說明書中的特殊披露要求包括:1.境外股資顧間和境外托管人信息;2.投資交易信息，如QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)在基金臺同、招募說明書中詳細(xì)說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組臺避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。如QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排:3投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息，包括境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、政治風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等的定義、特征及可能發(fā)生的后果。

　　30(單選題)以下哪些情形下，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案()。

　　A涉及基金托管人托管業(yè)務(wù)的訴訟 B基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十 C基金托管人負(fù)責(zé)基金銷售的私人業(yè)務(wù)部部門副總經(jīng)理及同級別人員發(fā)生變動 D基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動

　　解析：正確答案”C“，