1.關(guān)于ETF，以下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市

　　B.投資人贖回股票ETF基金時(shí)將得到一攬子股票

　　C.ETF申購交易是根據(jù)份額參考凈值確認(rèn)份額

　　D.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅限制比例為10%

　　2.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費(fèi)用信息不包括(a)

　　A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平

　　B.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

　　C.基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式

　　D.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況

　　3.關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露，以下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.ETF需要披露上市交易公告書

　　B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

　　C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

　　D.LOF需要披露上市交易公告書

　　4.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是(c)

　　A.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

　　B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業(yè)務(wù)

　　C.私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送相關(guān)信息

　　D.以“基金”名義開展證券投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

　　5.關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(b)

　　A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施

　　B.道德要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

　　C.法律要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

　　D.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁

　　6.以下屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是(d)

　　A.托管費(fèi)

　　B.申購費(fèi)

　　C.贖回費(fèi)

　　D.認(rèn)購費(fèi)

　　7.基金管理人內(nèi)部控制的要求要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和(D)

　　A.審批監(jiān)督

　　B.監(jiān)督指導(dǎo)

　　C.員工自律

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　8.以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是(d)

　　A.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　B.托管賬戶的開立

　　C.估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的處理流程

　　D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

　　9.關(guān)于對(duì)私募基金從業(yè)人員的要求，一下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　B.私募基金管理人的高級(jí)管理人員最近三年沒有重大失信記錄

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員本人、直系親屬、利害關(guān)系人的基本信息

　　D.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

　　10.QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有(d)

　�、�.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　Ⅱ.境外證券投資信息

　�、�.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　Ⅳ.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ