11.基金管理人應當履行的職責不包括(d)

　　A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C.對所管理的基金財產(chǎn)進行證券投資

　　D.辦理基金備案手續(xù)

　　12.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不適合風險承受能力較低的客戶”

　　B.“過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)”

　　C.“基金有風險，投資須謹慎”

　　D.“業(yè)績名列前茅”

　　13.關于監(jiān)察長的工作，以下描述錯誤的是(d)

　　A.監(jiān)察長應撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

　　B.監(jiān)察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

　　C.監(jiān)察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

　　D.監(jiān)察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權

　　14.基金公司中負責公司整體風險的預防和控制的是(a)

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事長

　　C.股東會

　　D.董事會

　　15.以下關于金融資產(chǎn)的論述錯誤的是(B)

　　A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證

　　B.金融資產(chǎn)一般分為債權類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)兩類

　　C.金融資產(chǎn)是指一切代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證，亦稱金融工具或證券

　　D.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權關系和債券關系

　　16.關于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯誤的是(a)

　　A.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

　　B.開放式基金需要考慮贖回對投資策略的影響

　　C.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預先設定的計劃長期投資

　　D.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動性較弱而預期收益較高的證券

　　17.以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流

　　B.研究員的研究工作應聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

　　C.基金經(jīng)理為立即投資某股票，研究員應即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

　　D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的要求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　18.某基金買入某股票6.000.000股，占上市公司總股本的5.1%，該基金在買入該上市公司股份達到5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

　　A.違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　B.對證券投資業(yè)績進行預測

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀其他基金管理人

　　19.基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下錯誤的是(c)

　　A.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)

　　B.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預測

　　C.引用第三方基金評價機構的評價結果推介基金

　　D.陳述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處

　　20.以下不屬于基金市場服務機構的是(a)

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金估值核算機構

　　C.基金銷售機構

　　D.基金投資顧問機構