單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1. 關(guān)于基金交易傭金的說法，正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　Ⅱ.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

　�、�.基金交易傭金的起點(diǎn)為5元，不足5元的按5元收取

　　Ⅳ.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　3. 在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照(　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金是否為獨(dú)立的法人

　　5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括(　)。

　　A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　6.(　)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.股票資產(chǎn)

　　D.債券資產(chǎn)

　　7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)

　　B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn)，有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng)，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

　　D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用，基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

　　8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪Ｔ谕顿Y者申購時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額(　)相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準(zhǔn)備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(　)。

　　Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)

　�、�.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　�、�.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.保本基金的(　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線

　　12.以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法不正確的是(　)。

　　A.贖回可以通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行

　　B.采用金額贖回的原則

　　C.在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

　　D.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　13.(　)按照《證券投資上市規(guī)則》，對(duì)在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局

　　D.基金托管人

　　14.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　)。

　�、�.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　�、�.開放式基金存續(xù)期限基金不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

　�、�.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于注冊(cè)公開募集基金應(yīng)提交的文件的是(　)。

　　A.發(fā)行可行性文件

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書

　　16.封閉式基金的認(rèn)購的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶，以(　)為單位提交認(rèn)購申請(qǐng)。

　　A.金額

　　B.份額

　　C.股數(shù)

　　D.價(jià)格

　　17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)

　　C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的選項(xiàng)是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.派專人服務(wù)

　　20.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不屬于基金管理人職責(zé)的有(　)。

　　A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定披露基金信息

　　C.持有并保管基金資產(chǎn)

　　D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

　　21.(　)是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　22.下列關(guān)于股票型和混合型基金贖回費(fèi)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)持續(xù)持有期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.對(duì)持續(xù)持有期長于6個(gè)月的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　23.厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具是(　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　24.關(guān)于我國封閉式基金的說法，正確的是(　)。

　　A.我國封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

　　B.目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

　　C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　25.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)