26.(　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權基金

　　B.證券投資基金

　　C.對沖基金

　　D.另類投資基金

　　27.基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處

　　28.關于機構法人投資基金的稅收，正確的說法是(　)。

　　A.對金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅

　　B.對非金融機構買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅

　　C.對機構投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　　D.對機構投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

　　29.根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施不包括(　)。

　　A.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查C.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　30.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　　A.非公開出版資料

　　B.宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料

　　C.海報、戶外廣告

　　D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料

　　31.下列關于基金信息披露的禁止行為的說法錯誤的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進行預測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

　　32.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少(　)公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值

　　A.每天

　　B.每月

　　C.每交易日

　　D.每周

　　33.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購份額為(　)。

　　A.9611.92

　　B.9611.82

　　C.9611.72

　　D.9611.62

　　34.下列關于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權，以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

　　35.對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是(　)。

　　A.基金管理公司經(jīng)營管理層

　　B.基金管理公司督察長

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金份額持有人

　　36.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　37.以下關于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.LOF是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金

　　B.LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　C.LOF結(jié)合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢

　　D.LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅溢價交易現(xiàn)象

　　38.下列各項中，(　)不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B.禁止向他人提供基金未公開的信息

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　39.基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　B.郵寄服務

　　C.電話服務中心

　　D.媒體和宣傳手冊的應用

　　40.(　)以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　A.證券投資基金

　　B.風險投資基金

　　C.對沖基金

　　D.另類投資基金

　　41.證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，(　)。

　　A.降低投資風險

　　B.利益共享風險共擔

　　C.獨立托管保障安全

　　D.降低投資成本

　　42.下列說法錯誤的是(　)。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人需要承擔全部因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

　　43.下列關于基金募集期限說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起3個月內(nèi)進行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報中國證監(jiān)會備案

　　44.以下選項中(　)不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構，促進經(jīng)濟增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　45.封閉式基金的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9：30-11：30和(　)并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

　　A.13：00-14：00

　　B.13：00-15：00

　　C.13：00-15：15

　　D.13：00-15：30

　　46.基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括(　)。

　　A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

　　D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　47.以下關于封閉式基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金份額可以在證券交易所交易

　　B.封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

　　C.封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D.基金份額持有人可以申購贖回

　　48.下列關于基金信息披露內(nèi)容方面應遵循的基本原則的說法錯誤的是(　)。

　　A.真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則

　　B.準確性原則要求用專業(yè)的語言披露信息，在內(nèi)容和表達方式上不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言

　　C.完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息

　　D.及時性原則要求以最快的速度公開信息

　　49.(　)是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.分級基金

　　D.QDII基金

　　50.關于申購費用及申購份額的計算公式錯誤的是(　)。

　　A.凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

　　B.申購費用=凈申購金額*申購費率

　　C.申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　D.申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值