1[單選題] 以下正確的是( )。

　�、�.信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

　�、�.同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務

　�、�.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　�、�.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

　　2[單選題] 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按

　　照( )分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　A.實繳的出資比例

　　B.實際貢獻率

　　C.利潤貢獻率

　　D.股東持有的股份比例

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　3[單選題] 律師事務所及其經(jīng)辦律師在對申請機構的風險管理和內(nèi)部控制制

　　度開展盡職調(diào)查時，應當核查和驗證包括但不限于( )。

　　Ⅰ.申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環(huán)節(jié)的風險管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.判斷相關風險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　　Ⅲ.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件

　�、�.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟基礎和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　律師事務所及其經(jīng)辦律師在對申請機構的風險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應當核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構運營

　　關鍵環(huán)節(jié)的風險管理和內(nèi)部控制制度;(2)判斷相關風險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;(3)評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件。例如，相關制度的建立是否與機構現(xiàn)有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。

　　4[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應作出的決議是( )。

　　Ⅰ.新股種類及數(shù)額

　�、�.新股發(fā)行價格

　�、�.新股發(fā)行的起止日期

　�、�.向原有股東發(fā)行新股的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《公司法》第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額;(2)新股發(fā)行價格;(3)新股發(fā)行的起止日期;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　5[單選題] 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( ) 年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 l0 年。

　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起( )個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起 20 個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是( )

　　A.自公司成立之日起 6 個月后才可轉(zhuǎn)讓

　　B.自公司成立之日起 1 年后才可轉(zhuǎn)讓

　　C.自公司成立之日起 3 年后才可轉(zhuǎn)讓

　　D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　8[單選題] 凈現(xiàn)值公式是( )。

　　A. MERGEFORMAT

　　B.NPV=C+NAV

　　C. MERGEFORMAT

　　D.NPV=Cn+NArn

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　9[單選題] 《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在( )。

　�、�.督促私募基金管理人廉潔自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守Ⅲ.切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務Ⅳ.促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　10[單選題] 股權投資基金的項目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

　�、�.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅲ.股權轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

　　11[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務外包，做法正確的有( )。

　�、�.應制定相應的風險管理框架及制度Ⅱ.關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施Ⅲ.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍Ⅳ.應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　12[單選題] 總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分　配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的( )。

　　A.實際回報水平

　　B.實際收益

　　C.賬面回報水平

　　D.收益金額

　　參考答案：C

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　13[單選題] 股權投資基金的合格投資者投資于單只股權投資基金的金額不得低于( )。

　　A.100 萬元 B.50 萬元

　　C.20 萬元 D.10 萬元

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　14[單選題] 目前，已登記但尚未備案基金的機構數(shù)量占已登記私募基金管理人的 69%，其中部分機構長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務，甚至根本沒有展業(yè)意愿，包括( )。Ⅰ.有些機構不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設施和條件Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務的基本素質(zhì)和能力Ⅲ.有些機構從業(yè)人員不具備相應的從業(yè)資格Ⅳ.有些機構內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　目前，已登記但尚未備案基金的機構數(shù)量占已登記私募基金管理人的 69%，其中部分機構長期未實質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務，甚至根本沒有展業(yè)意愿;有些機構不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設施和條件;有些機構內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度;有些從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務的基本素質(zhì)和能力。

　　15[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，下列說法正確的是( )。

　�、�.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記Ⅱ.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣Ⅲ.股份有限公司，必須在公司名稱中標明有限公司字樣Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D