16[單選題] 境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　17[單選題] 下列選項(xiàng)符合設(shè)立信托應(yīng)該滿足的條件的敘述是( )。

　�、�.必須有合法的信托目的

　�、�.必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)

　�、�.應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式Ⅳ.遺囑不能作為設(shè)立信托的書(shū)面材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《信托法》第六條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有合法的信托目的。

　　第七條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。本法所稱財(cái)產(chǎn)包括合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

　　第八條規(guī)定，設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。書(shū)面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書(shū)面文件等。采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時(shí)，信托成立。采取其他書(shū)面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時(shí)，信托成立。

　　18[單選題] 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有) Ⅳ.基金的投資情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同;(二)招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件;(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有);(四)基金的投資情況;(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;(六)基金的投資收益分配情況;(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;(八)可能存在的利益沖突;(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　19[單選題] 私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于( )等內(nèi)容。

　　Ⅰ.私募基金合格投資者人數(shù)上限Ⅱ.私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期Ⅳ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪確認(rèn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《私募投資基金合同指引 1 號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(1)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限;(2)私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等;(3)私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限等;(4)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。

　　20[單選題] 受益人是由( )指定的。

　　A.受托人

　　B.信托財(cái)產(chǎn)的保管人

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.委托人參考答案：D

　　參考解析：

　　《信托法》第二條規(guī)定，本法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。

　　21[單選題] 股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的( )。

　　A.募集者

　　B.管理者

　　C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

　　22[單選題] 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告( )。

　�、�.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更Ⅱ.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并Ⅳ.私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更：(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　23[單選題] ( )是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.股份上市轉(zhuǎn)讓

　　D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　參考答案：C

　　參考解析：股份上市轉(zhuǎn)讓是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

　　24[單選題] 下列屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.董事會(huì)秘書(shū)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　25[單選題] 財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括( )。

　�、�.資金使用情況Ⅱ.三大財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅲ.會(huì)計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案Ⅳ.進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)督人員的反饋情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括資金使用情況、三大財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案、進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)督人員的反饋情況等。

　　26[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見(jiàn)書(shū)》上的簽字簽章齊全，

　　出具日期清晰明確�！斗�律意見(jiàn)書(shū)》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，均需( )。Ⅰ.加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章Ⅱ.列明經(jīng)辦律師的姓名Ⅲ.列明律師執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼Ⅳ.由經(jīng)辦律師簽署

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見(jiàn)書(shū)》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。《法律意見(jiàn)書(shū)》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。

　　27[單選題] 網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括( )信息。

　�、�.私募基金管理人的住所Ⅱ.私募基金管理人的聯(lián)系方式Ⅲ.私募基金管理人的主要負(fù)責(zé)人Ⅳ.基本誠(chéng)信

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法、(試行)》第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

　　28[單選題] 公司型基金的備案，按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)

　　在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過(guò)( )的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如

　　實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金備案：按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。

　　29[單選題] 基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限�；�金募集期限自( )起計(jì)算

　　A.基金份額發(fā)售之日

　　B.基金募集計(jì)劃說(shuō)明書(shū)規(guī)定日期

　　C.基金募集資金達(dá)到預(yù)定目標(biāo)

　　D.注冊(cè)的日期

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《證券投資基金法》第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　30[單選題] 自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起( )個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 6 個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。