1、(　)加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.地方基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金發(fā)起人

　　2、下列關于封閉式基金交易的表述，不正確的是(　)。

　　A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

　　C.采用競價成交的方式

　　D.實行T+1交收制度

　　3、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　4、以下關于基金客戶服務方式的說法錯誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　B.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話服務中心

　　D.派專人服務

　　5、資本市場是融資期限在(　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi)

　　B.1年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　6、基金銷售機構的職責規(guī)范包括(　)。

　�、�.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務

　　Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

　�、�.提前發(fā)行

　�、�.基金銷售機構反洗錢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投資者申購開放式基金后，登記機構會在(　)日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+5

　　D.T+3

　　8、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括(　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險資產(chǎn)管理計劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計劃

　　D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

　　9、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是(　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是(　)關系。

　　A.投資

　　B.中介服務

　　C.信托

　　D.控股

　　11、關于貨幣市場基金的說法，正確的是(　)。

　　A.沒有投資風險

　　B.只適合長期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長期投資

　　12、監(jiān)事會依法行使的職權不包括(　)。

　　A.檢查公司的財務

　　B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

　　C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

　　D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　13、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在(　)個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　14、(　)是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.穩(wěn)定型基金

　　D.平衡型基金

　　15、基金半年度報告的披露特點不包括(　)。

　　A.半年度報告不要求審計

　　B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　C.財務報表附注的披露

　　D.只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標

　　16、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有(　)更強的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強制性

　　C.連續(xù)性

　　D.具體性

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　17、以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是(　)。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡交易方式

　　18、公司內(nèi)部控制的核 心是(　)。

　　A.明確責任

　　B.權力制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權

　　19、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　)開始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

　　20、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷