1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

　　A、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

　　D、主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

　　2、合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　�、�.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅳ.合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專(zhuān)業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專(zhuān)業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門(mén)可能有專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部，也有可能稱(chēng)法律合規(guī)部，也有稱(chēng)監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門(mén)是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門(mén)，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)公司各部門(mén)和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在董事長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有(　)。

　�、�.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　�、�.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

　�、�.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　　D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

　　9、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　�、�.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

　　Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(　)。

　　A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　B、評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題

　　C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　　D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性