11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括(　)。

　�、�.對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

　�、�.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　�、�.隨時調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉

　　C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)事宜

　　D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報(bào)表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會表述錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)事會每年至少召開一次會議

　　B、監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、督察長

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)(　)。

　　Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為

　�、�.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　�、�.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

　　Ⅳ.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　17、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為(　)。

　　Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　�、�.對重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　�、�.參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

　　Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ