第1題LOF基金份額申購(gòu)單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金份額申購(gòu)單位為1元人民幣。

　　第2題下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.基金資金清算

　　B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　C.基金資產(chǎn)保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　第3題證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.上市公司的投資項(xiàng)目

　　C.信貸

　　D.有價(jià)證券

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　第4題基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　第5題下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是()。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。

　　第6題基金()通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.托管人

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，因此其在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　第7題()，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此來(lái)開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此來(lái)開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕

　　第8題我國(guó)基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第9題1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　第10題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告

　　第11題()年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承

　　諾的先鋒。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　第12題公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.基金公司監(jiān)事會(huì)

　　B.基金公司董事會(huì)

　　C.基金管理公司董事會(huì)

　　D.基金公司股東大會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　第13題基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　第14題通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種()的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　第15題目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的是()是最早的基金。

　　A.海外及殖民地政府信托基金

　　B.蘇格蘭沒(méi)過(guò)投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托

　　D.英國(guó)投資信托

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在

　　1868年的英國(guó)。

　　第16題證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為()。

　　A.集合投資計(jì)劃

　　B.證券投資信托基金

　　C.共同基金

　　D.單位信托基金

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金。

　　第17題封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.上市公司質(zhì)量

　　C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　第18題以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　B.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。

　　第19題當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在()個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

　　第20題()年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A.2010

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2013

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。