第36題基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　第37題一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國(guó)。

　　第38題淄博基金募集規(guī)模為()億元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。

　　第39題將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　第40題目前，LOF的交易在()進(jìn)行。

　　A.深圳交易所

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考查L(zhǎng)OF份額的上市交易。

　　第41題基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.理事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　第42題集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A.強(qiáng)化監(jiān)管

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　第43題下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

　　D.為中小投資者拓寬投資渠道

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;(4)完善金融體系和社會(huì)保障體系。

　　第44題基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　B.建立并管理投資人的基金賬戶

　　C.代理發(fā)放紅利

　　D.基金資金清算

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶來(lái)負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè);法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第45題基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A.受托資產(chǎn)管理

　　B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　第46題我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。

　　A.信托

　　B.債權(quán)

　　C.股權(quán)

　　D.擔(dān)保

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。

　　第47題公司型基金與契約型基金的區(qū)別是()。

　　A.是否上市

　　B.規(guī)模大小

　　C.是否具有獨(dú)立法人資格

　　D.資金是否公募

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　第48題目前，()的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

　　A.日本

　　B.美國(guó)

　　C.瑞士

　　D.德國(guó)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛。

　　第49題根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　A.基金存續(xù)期

　　B.法律形式

　　C.基金規(guī)模

　　D.投資理念

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　第50題基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。