1. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由()確認(rèn)。

　　A.中國(guó)國(guó)務(wù)院

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券法

　　D.證券投資基金法

　　答案：D

　　解析：在 2012 年 12 月，修訂后的《證券投資基金法》專(zhuān)門(mén)增添了一章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，賦予基金業(yè)協(xié)會(huì)特定的職責(zé)。即中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由證券投資基金法確認(rèn)

　　2. 在基金運(yùn)作中起核心作用的是()。

　　A.基金管理人

　　B.基金銷(xiāo)售人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　3. 基金招募說(shuō)明書(shū)的責(zé)任編制人是()。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金代銷(xiāo)公司

　　答案：B

　　解析：基金招募說(shuō)明書(shū)的責(zé)任編制人是基金管理人�；�金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。

　　4. 下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.編制中期和年度基金報(bào)告

　　B. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C. 依法募集資金、辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：D

　　解析：基金托管人職責(zé)：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　5. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的()來(lái)具體反映。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)因子

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　答案：D

　　解析：基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映。

　　6. 其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)()備案。

　　A.5;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.5;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.3;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.3;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　7. 以下屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A.控制目標(biāo)

　　B.控制環(huán)境

　　C.控制利潤(rùn)

　　D.控制成本

　　答案：B

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　8. 私募基金經(jīng)理在銷(xiāo)售私募基金時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)簽訂的文件不包括()。

　　A.投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　C. 投資者符合合格投資者的承諾函

　　D.投資說(shuō)明書(shū)

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng) D 不包括在內(nèi)：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估(選項(xiàng) A 符合)，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件(選項(xiàng) C 符合);應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(選項(xiàng) B 符合)，由投資者簽字確認(rèn)。

　　9. 尋找潛在客戶(hù)中，適用于直接關(guān)系型客戶(hù)群體的方法是()。

　　A.介紹法

　　B.陌生拜訪法

　　C.廣告宣傳

　　D.緣故法

　　答案：D

　　解析：緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體，介紹法針對(duì)間接客戶(hù)型群體，陌生拜訪法針對(duì)陌生關(guān)系型群體。

　　10. 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回原則是()。

　　A.份額申購(gòu)，金額贖回

　　B.金額申購(gòu)，份額贖回

　　C.份額贖回，份額申購(gòu)

　　D.金額贖回，金額申購(gòu)

　　答案：B

　　解析：開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回原則為金額申購(gòu)、份額贖回。