1、下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是()

　　A基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

　　B基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式

　　D根據(jù)運作方式的分類，分為封閉式基金和開放式基金

　　正確答案：A

　　解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　2、下列關(guān)于ETF聯(lián)接基金，表述錯誤的是()

　　A聯(lián)接基金通過主基金投資，若主基金不存在，聯(lián)接基金也不存在

　　B聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做大指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資

　　C聯(lián)接基金是基金中的基金

　　D聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

　　正確答案：C

　　解析：聯(lián)接基金不是基金中的基金，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金運行，而基金中的基金往往投資于不同基金管理人管理的多只基金。

　　3、公開披露的基金信息不包括()

　　A基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

　　D證券投資業(yè)績預(yù)測

　　正確答案：D

　　解析：公開披露的基金信息包括：1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;2、基金募集情況;3、基金份額上市交易公告書;4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;5、基金份額申購、贖回價格;6、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告; 7、臨時報告;8、基金份額持有人大會決議;9、基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;10、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;11、中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　4、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備條件的是()

　　A取得基金從業(yè)資格

　　B最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　正確答案：D

　　解析：具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

　　5、下列關(guān)于封閉式基金份額申請上市交易的條件，錯誤的是()

　　A基金合同期限為3年以上

　　B基金募集金額不低于2億人民幣

　　C基金份額持有人不少于1000人

　　D基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　正確答案：A

　　解析：常識題�？疾榉忾]式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件。基金合同期限為5年以上。

　　6、下列對分級基金份額認購的特點理解錯誤的是()

　　A合并募集是指投資者以母基金代碼進行認購

　　B我國分級基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式

　　C分級基金的認購包括場內(nèi)認購和場外認購兩種方式

　　D分開募集是投資者以母基金代碼進行認購

　　正確答案：D

　　解析：分開募集是分別以子代碼進行認購，通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比。目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金。

　　7.按照()，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

　　A：交易工具的期限

　　B：交易標的物

　　C：交割期限

　　D：交易方式

　　答案：A

　　解析：按照交易工具的期限，金融市場可分為貨幣市場和資本市場

　　8.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、()、基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。

　　A：基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　B：基金市場中介機構(gòu)

　　C：基金銷售機構(gòu)

　　D：基金份額登記機構(gòu)

　　答案：A

　　解析：依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類�；�金市場服務(wù)機構(gòu)除基金管理人、基金托管人外，還包括基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)以及律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等。

　　9.招募說明書不包含()。

　　A：基金收益分配原則和方式

　　B：基金運作方式

　　C：從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類

　　D：基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定

　　答案：A

　　解析：招募說明書包含的重要信息包括：

　�、倩�金運作方式;

　　②從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式;

　　③基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款;

　　④基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投資限制等;

　�、莼�金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;

　　⑥基金風(fēng)險提示;

　�、哒心颊f明書摘要。A項屬于基金合同應(yīng)包含的信息。

　　10.貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)()投資于貨幣市場工具。

　　A：60%

　　B：80%

　　C：90%

　　D：100%

　　答案：D

　　解析：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。

　　11.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。

　　A：基金管理公司和保險公司

　　B：基金管理公司和證券公司

　　C：基金管理公司和信托公司

　　D：銀行和信托公司

　　答案：C

　　解析：在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　12.契約型基金的營運依據(jù)是()。

　　A：基金公司章程

　　B：托管協(xié)議

　　C：基金合同

　　D：基金招募說明書

　　答案：C

　　解析：從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金。

　　13.關(guān)于債券和債券基金的說法，不正確的是()。

　　A：債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

　　B：債券基金收益率較債券難計算、預(yù)測

　　C：由于增添了不確定性，債券基金的信用風(fēng)險比債券投資的風(fēng)險大

　　D：債券基金并沒有一個確定的到期日

　　答案：C

　　解析：C項，單一債券的信用風(fēng)險比較集中，而債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險。