1.下列不屬于基金信息披露的主要義務(wù)人的是(　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。代銷機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)銷售產(chǎn)品，不負(fù)責(zé)披露信息。

　　2.基金信息披露的最根本原則是信息披露的(　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.公平性原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』信息披露的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平，其中真實(shí)性是最根本、最重要的原則。

　　3.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　『正確答案』C

　　『答案解析』虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A.20

　　B.30

　　C.15

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　5.在基金托管人的信息披露義務(wù)中，基金份額發(fā)售的(　)前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　A.1日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.7日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　6.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前(　)日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.15 　　B.30

　　C.45 　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　7.在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)做出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括(　)。

　　A.不保證最低收益

　　B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

　　C.基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn)

　　D.不保證基金一定盈利

　　『正確答案』B

　　『答案解析』管理人一般會(huì)做出“基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　8.按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括(　)。

　　A.開放日的收益公告

　　B.節(jié)假日的收益公告

　　C.封閉期的收益公告

　　D.臨時(shí)性的收益公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告分為：封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

　　9.下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.需要提供過去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　B.無須披露近3年每年的基金收益分配情況

　　C.無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　D.不要求進(jìn)行審計(jì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，而年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

　　10.為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁做出的提示不包括(　)。

　　A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

　　D.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項(xiàng)A應(yīng)該是管理人和托管人的披露責(zé)任。

　　11.(　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A.基金管理公司的管理人及董事

　　B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C.基金管理公司總經(jīng)理

　　D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的管理人及董事應(yīng)保證基金年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確與完整，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　12.基金上市交易公告書的編制主體是(　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人與基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

更多2020年基金從業(yè)考試報(bào)名信息獲取可通過4000-525-585進(jìn)行咨詢�；�咨詢老師

　　13.基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括(　)。

　　A.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　B.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

　　C.境外投資顧問成立時(shí)間

　　D.境外托管人辦公地址

　　『正確答案』B

　　『答案解析』境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景屬于和基金投資無關(guān)的信息。