1.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( ),副總經(jīng)理( )。

　　A.—人;若干人

　　B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人

　　D.若干人;兩人

　　2.( )是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　A.反洗錢合規(guī)風險

　　B.信息披露合規(guī)風險

　　C.投資合規(guī)性風險

　　D.銷售合規(guī)風險

　　3.根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)査，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　　C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　4.( )是指合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A.公正性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　5.下列關(guān)于合規(guī)投拆處理說法錯誤的是( )。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

　　B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)査準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投拆信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

　　C.隨著基金管理人運作日益復雜，投拆也隨之變得越來越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投拆處理流程

　　6.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

　　A.合規(guī)風險

　　B.操作風險

　　C.市場風險

　　D.聲譽風險

　　7.( )原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核査時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.公正性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　8.( )是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A.合法獨立性

　　B.合規(guī)獨立性

　　C.隔離性

　　D.分離性

　　9.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是( )。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

　　B.減少違規(guī)處罰導致的損失

　　C.減少聲譽風險導致的潛在損失

　　D.減少基金持有人的損失

　　10.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨立性原則

　　B.公正性原則

　　C.利益性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則