參考答案及解析：

　　1.答案：A

　　解析 基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人

　　2.答案：C

　　解析 投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　3.答案：C

　　解析《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施

　　4.答案：B

　　解析 客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　5.答案：B

　　解析 合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù),強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司運作風險。

　　6.答案：A

　　解析 合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

　　7.答案：C

　　解析 公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　8.答案：B

　　解析 合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等

　　9.答案：D

　　解析 合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險，減少違規(guī)處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。

　　10.答案：C

　　解析 合規(guī)管理的基本原則是：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則

　　11.答案：B

　　解析 審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。

　　12.答案：B

　　解析 B選項應(yīng)該是有效落實合規(guī)考核機制

　　13.答案：D

　　解析 基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。

　　14.答案：D

　　解析 基金管理人的合規(guī)管理目標、是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　15.答案：A

　　解析 合規(guī)風險是指因公司及員工法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

　　16.答案：D

　　17.答案：D

　　解析 根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完蕃合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

　　18.答案：C

　　解析 基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：制定合規(guī)審核機制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評價。

　　19.答案：B

　　解析 合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

　　20.答案：C

　　解析 基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：(1)通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。(2 )與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。(3 )以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。