1、關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專業(yè)委員會的設(shè)置和職能，以下表述正確的是(　　)

　　A.風(fēng)險控制委員會應(yīng)聽取基金投資運作報告并評估基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，對基金資產(chǎn)作出決策

　　B.估值委員會可通過臨時會議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整

　　C.產(chǎn)品審批委員會主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無需參加

　　D.IT治理委員會的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%

　　參考答案：：D

　　2、關(guān)于基金信息披露中承諾收益或承擔(dān)損失的行為，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.屬于對投資者的誘騙

　　B.屬于不正當(dāng)競爭行為

　　C.屬于信息披露中的違規(guī)行為

　　D.屬于幫助投資者了解產(chǎn)品風(fēng)險收益的宣傳

　　參考答案：：D

　　3、非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括(　　)。

　�、�、公開發(fā)行的股份有限公司股票

　　Ⅱ、股指期貨

　　Ⅲ、港股通股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：：C

　　4、下列屬于中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)督管理的事項的是(　　)。

　�、�、甲基金管理公司申請注冊定期開放債券型證券投資基金

　�、�、乙基金管理公同申請?zhí)囟�客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　�、�、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過往業(yè)績

　�、�、丁基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售某公募基金時承諾保底保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　5、某基金管理公司被曝出信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人利用公司投資組合的未公開信息進(jìn)行個人賬戶交易的違法行為，經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局檢查，以下屬于該公司在內(nèi)部控制方面存在的問題的是

　　A.該公司的大股東沒有定期對公司進(jìn)行審計

　　B.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對公司所有投資組合有查詢的權(quán)限

　　C.允許基金經(jīng)理與信息技術(shù)部員工在同一餐廳吃飯

　　D.該公司沒有對信息技術(shù)部員工進(jìn)行輪崗

　　參考答案：：D

　　6、關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯誤的是(　　)。

　�、�、招幕說明書每3個月更新1次

　�、�、招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容

　　Ⅲ、基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容

　�、�、招募說明書由基金托管人編制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：：A

　　7、有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體不包含(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.代表基金份額5%以上的持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：：B

　　8、對于職業(yè)道德的概念及產(chǎn)生的歷史，以下描述錯誤的是(　　)。

　　A.職業(yè)道德體現(xiàn)了職業(yè)對社會所負(fù)的道德責(zé)任和義務(wù)

　　B.職業(yè)道德涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系

　　C.社會分工出現(xiàn)相對固定的職業(yè)共同體之前產(chǎn)生了職業(yè)道德

　　D.職業(yè)實操是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)

　　參考答案：：C

　　9.以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是(　　)。

　　Ⅰ、注冊

　�、颉�發(fā)售

　�、�、登記

　�、簟⒒�金合同生效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：：D

　　考試題庫：全真模擬+自由組卷+錯題收藏+專業(yè)答疑

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基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　10、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下行為不合規(guī)的是(　　)。

　　A.引用第三方基金評價機(jī)構(gòu)的評價結(jié)果推介基金

　　B.用所推介基金的過往業(yè)績適當(dāng)測算其未來表現(xiàn)

　　C.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測

　　D.陳述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績的未來表現(xiàn)

　　參考答案：：D