11、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：：C

　　12、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，正確的是

　�、�、管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架和制度

　　Ⅱ、投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略

　�、�、所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

　�、�、管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在于基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

　　Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　�、颉ⅱ�

　　Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：：D

　　13、投資人持有的公募基金所有投資的股票明細(xì)，可以在該基金的(　　)中查詢。

　　A.基金年度報(bào)告

　　B.基金合同

　　C.基金季度報(bào)告

　　D.更新的招募說(shuō)明書(shū)

　　參考答案：：A

　　14、某基金公司的以下工作安排和業(yè)務(wù)流程中，符合反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的是(　　)

　　Ⅰ、在合規(guī)部門設(shè)立反洗錢專崗

　�、�、個(gè)人出具授權(quán)委托書(shū)，方可委托他人在直銷柜臺(tái)開(kāi)戶

　�、�、禁止代銷機(jī)構(gòu)直接辦理非交易過(guò)戶

　　Ⅳ、直銷僅接受轉(zhuǎn)賬、電匯，不接受現(xiàn)金交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易的場(chǎng)所是(　　)

　�、�、中國(guó)銀行間市場(chǎng)

　�、�、期貨交易所

　　Ⅲ、證券交易所

　　Ⅳ、金融期貨交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ

　　D.Ⅲ

　　參考答案：：D

　　16、關(guān)于公募基金管理人的信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.用戶密碼口令應(yīng)定期更換，數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)由不同人員保管

　　B.應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施……

　　C.在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性

　　D.應(yīng)當(dāng)建立電子數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)……

　　17、申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與(　　)的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

　　A.第三方支付公司

　　B.中國(guó)人民銀行清算總中心

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.基金托管銀行

　　參考答案：：C

　　18、公司基金募集由過(guò)去的核準(zhǔn)制改革為注冊(cè)制，體現(xiàn)為(　　)。

　　A.不再對(duì)公慕基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核

　　B.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核

　　C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)性審核

　　D.公募基金的募集材料只需備案，無(wú)需審核

　　參考答案：：A

　　19、關(guān)于QDII基金凈值的披露，以下說(shuō)法正確的是

　�、�、在開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　Ⅱ、開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，需要披露每個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值和份額累計(jì)凈值

　�、�、基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露

　�、�、QDII基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值只能以人民幣計(jì)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：：B

　　20、基金管理人在合規(guī)管理的過(guò)程中，需要遵循(　　)。

　�、�、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法規(guī)

　　Ⅱ、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范

　�、蟆⒒�金管理人的公司章程

　�、簟⒄\(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：D