1、 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A： 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B： 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C： 董事會(huì)

　　D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： D

　　解析： 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　2、 下列不屬于員工違反忠誠(chéng)義務(wù)行為的是()。

　　A： 以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)��?lái)的客戶

　　B： 參與任何操縱市場(chǎng)的行為

　　C： 在任何情況下不能向任何其他人透露關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　D： 對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　　正確答案： C

　　解析： 一般而言，公司所有員工都不能向任何其他人透露關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息，但是代表客戶履行職責(zé)時(shí)，如有需要，是可以透露相關(guān)信息的。

　　3、 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A： 監(jiān)事會(huì)

　　B： 管理層

　　C： 督察長(zhǎng)

　　D： 合規(guī)管理部門(mén)

　　正確答案： C

　　解析： 督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　4、 基金管理人()負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。

　　A： 總經(jīng)理

　　B： 董事會(huì)

　　C： 監(jiān)事會(huì)

　　D： 督察長(zhǎng)

　　正確答案： B

　　解析： 基金管理人董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。

　　5、 下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A： 規(guī)范性

　　B： 健全性

　　C： 全面性

　　D： 獨(dú)立性

　　正確答案： D

　　解析： 合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專(zhuān)業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　6、 下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒(méi)有代表公司的權(quán)利()。

　　A： 監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)

　　B： 公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)

　　C： 公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)

　　D： 董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)

　　正確答案： B

　　解析： 在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：①當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜;②當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉;③當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。

　　7、 ()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A： 協(xié)調(diào)性

　　B： 健全性

　　C： 公正性

　　D： 獨(dú)立性

　　正確答案： A

　　解析： 協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　8、 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

　　A： 董事會(huì)

　　B： 董事長(zhǎng)

　　C： 管理層

　　D： 股東會(huì)

　　正確答案： D

　　解析： 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　9、 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。

　　A： 股東大會(huì)

　　B： 監(jiān)事會(huì)

　　C： 董事會(huì)

　　D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析： 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　10、 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

　　A： 避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B： 建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　C： 實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　D： 促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　正確答案： A

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)