11、 關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A： 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B： 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C： 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　D： 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　正確答案： C

　　解析： 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　12、 ()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A： 監(jiān)事會

　　B： 督察長

　　C： 合規(guī)管理部門

　　D： 總經(jīng)理

　　正確答案： B

　　解析： 督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　13、 基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A： 投資管理

　　B： 風(fēng)險控制

　　C： 公司治理

　　D： 其他選項(xiàng)均包括

　　正確答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　14、 下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是()。

　　A： 都正確

　　B： 實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　C： 建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　D： 確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　正確答案： A

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　15、 基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A： 每年;1/2

　　B： 每年;2/3

　　C： 每半年;1/2

　　D： 每半年;2/3

　　正確答案： A

　　解析： 基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　16、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的()。

　　A： 投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B： 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　C： 銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　D： 信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　正確答案： A

　　解析： 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

　　17、 督察長應(yīng)當(dāng)()向全體董事報送工作報告。

　　A： 每個季度

　　B： 不定期

　　C： 定期或不定期

　　D： 每個月

　　正確答案： C

　　解析： 督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　18、 基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A： 督察長

　　B： 合規(guī)管理部門

　　C： 監(jiān)事會

　　D： 經(jīng)理層

　　正確答案： D

　　解析： 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　19、 合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告.這體現(xiàn)了合規(guī)管理的()原則。

　　A： 獨(dú)立性原則

　　B： 公正性原則

　　C： 客觀性原則

　　D： 專業(yè)性原則

　　正確答案： B

　　解析： 合規(guī)管理的公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　20、 合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A： 機(jī)制獨(dú)立性

　　B： 部門獨(dú)立性

　　C： 都正確

　　D： 問責(zé)獨(dú)立性

　　正確答案： B