1.基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是(d)。

　　A保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

　　B不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

　　C不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　D在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”的表述

　　2.以下關(guān)于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(a)。

　　A投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　B投資未來收益具有不確定性

　　C投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　3.某基金管理公司在新股申購(gòu)過程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了(d)原則。

　　A獨(dú)立性

　　B健全性

　　C相互制約

　　D有效性

　　4.關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是(c)。

　　A倡導(dǎo)理性的投資文化

　　B防止市場(chǎng)過度投機(jī)

　　C能夠給投資者帶來超額收益

　　D推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

　　5.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是(c)。

　　A基金發(fā)起人

　　B基金份額持有人

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，(c)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A中國(guó)人民銀行

　　B中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(b)。I.員工自律II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制IV.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DIII、IV

　　8.以下事項(xiàng)無須披露基金臨時(shí)公告的是(c)。

　　A更換基金管理人

　　B更換基金托管人

　　C基金管理人股東變更

　　D基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　9.編制基金招募說明書的主要目的是(d)。

　　A規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　C讓廣大投資者了解基金基本情況

　　D證明基金管理人的專業(yè)資格

　　10.下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是(d)。

　　A基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　B基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作

　　C基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D基金投資者是基金的所有者